6、證券公司必須持續符合的下列風險控制指標標準錯誤的是( )。
A.風險覆蓋率不得低于100%
B.資本杠桿率不得低于10%
C.流動性覆蓋率不得低于100%
D.凈穩定資金率不得低于100%
答案：B
解析：資本杠桿率不得低于8%。
7、據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理職責的說法，正確的有( )
Ⅰ.證券公司應明確負責流動性風險管理的部門及職責，并配備履行職責所需要的人力、物力資源
Ⅱ.為體現制衡，負責流動性風險管理的部門不應同時負責統籌資金來源與融資管理
Ⅲ.負責流動性風險管理的部門應負責制定流動性風險管理策略、措施、流程
Ⅳ.負責流動性風險管理的部門應監測流動性風險限額執行情況，及時報告超限額情況
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：證券公司應明確負責流動性風險管理的部門及職責，并配備履行職責所需要的人力、物力資源。
負責流動性風險管理的部門應統籌公司資金來源與融資管理，協調安排公司資金需求，監控優質流動性資產狀況，組織流動性風險應急計劃制定、演練和評估;負責制定流動性風險管理策略、措施和流程;監測流動性風險限額執行情況，及時報告超限額情況;定期向首席風險官報告流動性風險水平、管理狀況及其重大變化;組織開展流動性風險壓力測試。
8、經營機構從業人員違反相關法律法規和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，情節嚴重的，中國證監會可以依法采取()的措施。
A.出具警示函
B.責令改正
C.市場禁入
D.監管談話
答案：C
解析：經營機構從業人員違反相關法律法規和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，情節嚴重的，中國證監會可以依法采取市場禁入的措施。
9、以下關于普通投資者和專業投資者之間相互轉化的說法錯誤的是()。
A.第二類專業投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為普通投資者
B.普通投資者申請成為專業投資者應當以書面形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料
C.經營機構應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結果及其理由
D.經營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為專業投資者
答案：A
解析：第二類專業投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構應當對其履行相應的適當性義務。
10、以下最可能進行證券經紀業務營銷業務的是()。
A.取得證券經紀營銷執業證書，但2年沒有年檢的甲
B.取得證券經紀營銷執業證書，同時兼任風險管控工作的乙
C.通過證券經紀人專項考試取得從業資格的丙
D.通過證券經紀人專項考試取得從業資格并取得證券經紀營銷執業證書的丁
答案：D
解析：根據《關于加強證券公司從事經紀業務營銷活動人員資格管理的通知》，進行證券經濟業務營銷業務的人員應該通過證券經紀人專項考試取得從業資格并取得證券經紀營銷執業證書，參加年檢。從事技術、風險監控、合規管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業務活動。
