2018年最后一次證券從業資格考試于本周末（12月1日、2日）開考，在最后幾天整理《證券市場基本法律法規》科目鎖分預測卷給考生們沖刺！考前四套已發布，查看＞＞
考試形式及題型：采取閉卷機考形式，題型均為單項選擇題，考試題量均為100題，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。
【部分試題預覽】
1.非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節特別嚴重的，處（ ）有期徒刑，并處違法所得（ ）罰金。
A.3 年以上 10 年以下；1 倍以上 5 倍以下
B.5 年以上 10 年以下；2 倍以上 5 倍以下
C.5 年以上 10 年以下；1 倍以上 5 倍以下
D.3 年以上 5 年以下；1 倍以上 5 倍以下
【參考答案】C
【參考解析】非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節特別嚴重的，處 5 年以上
10年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。
2.證券公司中間介紹業務，是指（）。
A.證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。
B.證券公司接受基金公司委托，為基金公司介紹客戶參與基金交易并提供其他相關服務的業務活動。
C.基金公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。
D.證券公司接受證券交易所委托，為證券交易所介紹客戶參與證券交易并提供其他相關服務的業務活動。
【參考答案】A
【參考解析】證券公司中間介紹業務，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。
3.（）對股票期權市場實行集中統一的監督管理。
A.中國證券業協會
B.中國證監會
C.中國銀保監會
D.國務院
【參考答案】B
【參考解析】選項 B 正確：中國證監會對股票期權市場實行集中統一的監督管理。
4.保薦機構應當指定（）名保薦代表人具體負責 1 家發行人的保薦工作。
A.1
B.2
C.4
D.3
【參考答案】B
【參考解析】選項 B 正確：保薦機構應當制定 2 名保薦代表人具體負責 1 家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協作。
5.在融資融券業務交易風險揭示書中，可能會給客戶造成經濟損失的情況不包括（）。
A.因客戶自身原因導致其資產被司法機關采取財產保全或強制執行措施
B.標的證券暫停交易的情況
C.標的證券終止上市的情況
D.融資買入證券價格上漲
【參考答案】D
6.中國證券業協會根據（）的原則開展場外證券業務備案工作。
A.公平、公正、公開
B.公平、公正、簡便、有效
C.公平、公正、公開、有效
D.公平、公正、簡便、誠實信用
【參考答案】B
【參考解析】選項 B 正確：中國證券業協會根據公平、公正、簡便、有效的原則開展場外證券業務備案工作。
7.合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前（）日通知其他合伙人。
A.10
B.15
C.20
D.30
【參考答案】D
【參考解析】選項 D 正確：合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前 30 日通知其他合伙人。
8.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（ ）的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉；利潤實現數未達到盈利預測（ ）的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。
A.50%；80%
B.80%；50%
C.30%；50%
D.50%；30%
【參考答案】B
9.證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，對其風險管理工作實行（）。
A.分散管理
B.集中管理
C.垂直管理
D.橫向管理
【參考答案】C
【參考解析】選項 C 正確：證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系,對其風險管理工作實行垂直管理。
10.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券（）其自有證券。
A.不計入
B.計入
C.經證券協會同意后可以計入
D.經委托人同意后可以計入
【參考答案】A
【參考解析】選項 A 說法正確，證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務。
