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1.根據《證券從業人員資格管理實施細則》，受到（ ）處罰的執業人員，應當參加強制培訓。
A．行政
B．記過
C．刑事
D．通報批評
參考答案：A
參考解析：根據《證券從業人員資格管理實施細則》，受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。
2.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（ ）的罰款。
A．1 萬元以上 30 萬元以下
B．3 萬元以上 30 萬元以下
C．10 萬元以上 20 萬元以下
D．3 萬元以上 10 萬元以下
參考答案：B
參考解析：發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。
3.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，其注冊資本最低為( )萬元。
A．50
B．100
C．200
D．500
參考答案：B
參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，其注冊資本最低為100萬元。
4.證券經紀業務的監管機構是（ ）。
A．證券登記結算機構
B．證監會派出機構
C．證券業協會
D．證券交易所
參考答案：D
參考解析：證券交易所是證券經紀業務的監管機構。根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所應當在其業務規則中對會員代理客戶買賣證券業務作出詳細規定，并實施一定的監管。
5.《證券發行與承銷管理辦法》是（ ）。
A．法律
B．行政法規
C．部門規章及規范性文件
D．行業自律規則
參考答案：C
參考解析：部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。其具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。
