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第1題單選
( )對證券公司和證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并制定相應的職業規范和行為準則。
A．中國證監會
B．證券交易所
C．中國證券業協會
D．證券登記結算公司
參考答案：C
參考解析： 中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和本規定，制定相應的職業規范和行為準則。
第2題單選
下列選項中與證券公司資產管理業務風險控制要求不符的是( )。
A．證券公司、托管機構至少每3個月客戶提供一次資產管理報告、資產托管報告
B．證券公司可以通過公共媒體推廣集合資產管理計劃
C．客戶應對其資產來源和用途的合法性做出承諾
D．資產管理合同中應明確規定客戶風險自擔
參考答案：B
參考解析： 證券公司開展集合資產管理業務，嚴禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。
第3題單選
對于采取( )銷售的股票，其銷售期最長不得超過90日。
A．直銷方式
B．代銷方式
C．助銷方式
D．轉銷方式
參考答案：B
參考解析： 根據《證券法》第三十三條，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
第4題單選
股份有限公司發起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發起人和認股人不得抽回其股本的是( )。
A．未按期募足股份
B．創立大會決議不設立公司
C．發起人未按期召開創立大會
D．作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額
參考答案：D
參考解析： 根據《公司法》第九十一條，發起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發起人未按期召開創立大會或者創立大會決議不設立公司的情形外，不得抽回其股本。
第5題單選
證券公司申請期貨交易中間介紹業務資格時，( )必須配備具有期貨從業人員資格的業務人員。
A．僅公司總部
B．僅擬開展介紹業務的營業部
C．公司總部和擬開展介紹業務的營業部
D．公司總部或擬開展介紹業務的營業部
參考答案：C
參考解析： 證券公司申請介紹業務資格，應當具備的條件包括：配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。
第6題單選
公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。
A．一萬元以上十萬元以下
B．三萬元以上三十萬元以下
C．五萬元以上五十萬元以下
D．二十萬元以下
參考答案：B
參考解析： 根據《公司法》第二百零二條，公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
第7題單選
在融資融券交易中，客戶融人證券后、歸還證券前，證券發行人向原股東配售股份的，融券客戶應當按照以下( )方式處理。
A．融券客戶必須用自有資金行使認購權，并享有配售股份的所有權
B．融券客戶必須用自有資金行使認購權，配售股份歸證券公司所有
C．由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理
D．融券客戶不得行使配售權
參考答案：C
參考解析： 在融券交易期問，證券發行人向原股東配售股份的，或者證券發行人增發新股以及發行權證、可轉換債券等證券時原股東有優先認購權的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理。
第8題單選
上市公司在非公開發行新股后，應當將( )刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。
A．募集說明書
B．發行情況報告書
C．募集說明書摘要
D．募集意向書提要
參考答案：B
參考解析： 上市公司在非公開發行新股后，應當將發行情況報告書刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發行情況公告書刊登于其他網站和報刊，但不得早于法定披露信息的時間。
第9題單選
公司在經營活動中可以以自己的財產為他人提供擔保，下列關于公司擔保決定權的表述，正確的是( )。
A．公司經理可以決定為本公司的股東提供擔保
B．公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔保
C．公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔保
D．公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔保
參考答案：D
參考解析： 根據《公司法》第十六條，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。
第10題單選
上市公司發行股份購買資產時，特定對象以資產認購而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份發行結束之日起( )月內不得轉讓。
A．24個
B．18個
C．12個
D．6個
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產重組管理辦法》(2014年10月修訂)第四十六條規定，特定對象以資產認購而取得的上市公司股份，自股份發行結束之日起12個月內不得轉讓。
第11題單選
取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為( )。
A．證券研究員
B．證券咨詢師
C．證券分析師
D．證券投資顧問
參考答案：C
參考解析： 證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為證券分析師。
第12題單選
被中國證監會依法吊銷執業證書的人員，協會可在( )年內不受理其執業證書申請。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
參考解析： 根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。
第13題單選
證券公司辦理證券客戶交易結算資金存放的指定商業銀行名單，應由( )確定并公告。
A．中國人民銀行
B．國務院證券監督管理機構
C．國務院銀行監督管理機構
D．國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構
參考答案：D
參考解析： 根據《證券公司監督管理條例》的有關規定，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理。指定商業銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況。指定商業銀行的名單，由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構確定并公告。
第14題單選
保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責，情節嚴重的，直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括( )。
A．警告
B．罰款
C．行政拘留
D．撤銷任職資格或者證券從業資格
參考答案：C
參考解析： 根據《證券法》第一百九十二條，保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
第15題單選
期貨公司在注銷期貨業務許可證( )，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。
A．之前
B．之后
C．過程中
D．之后1個月
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司在注銷期貨業務許可證前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。
第16題單選
( )是證券公司自營業務的最高決策機構。
A．股東會
B．董事會
C．自營業務部門
D．投資決策機構
參考答案：B
參考解析： 董事會是自營業務的最高決策機構，在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定的基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。
第17題單選
充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中深證100指數成份股股票的折算率最高不超過( )。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％
參考答案：B
參考解析：可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算：①上證180指數成分股股票的折算率最高不超過70％；②其他A股股票的折算率最高不超過65％；③深證100指數成份股股票的折算率最高不超過70％；④非深證100指數成份股股票的折算率最高不超過65％。
第18題單選
下列不屬于證券公司章程中重要條款的是( )。
A．證券公司組織機構及其產生辦法
B．證券公司的清算辦法
C．證券公司的解散事由
D．變更高級管理人員
參考答案：D
參考解析： 證券公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：①證券公司的名稱、住所；②證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則；③證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序；④證券公司的解散事由與清算辦法；⑤國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。
第19題單選
以下不能發行金融債券的主體是( )。
A．證券公司
B．政策性銀行
C．中國人民銀行
D．國有商業銀行
參考答案：C
參考解析：金融債券是指依法在中華人民共和國境內設立的銀行和非銀行金融機構法人在全國銀行間債券市場發行的、按約定還本付息的有價證券。這些金融機構法人(即發行主體)包括政策性銀行、商業銀行、企業集團財務公司及其他金融機構。
第20題單選
某股份有限公司于2012年1月成立，公司股票于2013年3月上市交易，該公司關于股份轉讓的做法不符合《公司法》規定的是( )。
A．發起人張某于2014年4月將持有的公司股份轉讓給其他人
B．股東趙某于2012年10月認購了甲公司增發的股份，并于2014年2月將其轉讓
C．公司經理王某于2014年3月離職，并于2014年10月將其持有的甲公司股份轉讓
D．董事李某于2014年4～12月期間轉讓的公司股份是其所持有甲公司股份總數的20％
參考答案：B
參考解析： 根據《公司法》第一百四十一條，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。
第21題單選
《證券公司融資融券業務管理辦法》規定，證券公司從事融資融券業務、應當與客戶簽訂( )。
A．托管協議
B．擔保協議
C．委托代理協議
D．融資融券合同
參考答案：D
參考解析： 根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第十三條，證券公司在向客戶融資、融券前，應當與客戶簽訂載有中國證券業協會規定的必備條款的融資融券合同。
第22題單選
關于合格境外機構投資者境內證券投資申請條件及審批程序，下列表述錯誤的是( )。
A．申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰
B．申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監會和國家外匯局報送文件
C．申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系
D．申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起兩年內，通過托管人同國家外匯管理局提出投資額度申請
參考答案：D
參考解析： D項，根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第九條，申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起1年內，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。國家外匯局自收到完整的申請文件之日起20個工作日內，對申請材料進行審核，并征求中國證監會意見，作出批準或者不批準的決定。決定批準的，作出書面批復并頒發外匯登記證；決定不批準的，書面通知申請人。
第23題單選
根據《證券法》規定，申請公司債券上市交易，不需要向證券交易所報送( )。
A．公司章程
B．公司營業執照
C．公司債券使用管理辦法
D．申請公司債券上市的董事會決議
參考答案：C
參考解析： 根據《證券法》第五十八條，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送：①上市報告書；②申請公司債券上市的董事會決議；③公司章程；④公司營業執照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實際發行數額；⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。
第24題單選
關于上市公司信息披露描述，錯誤的是( )。
A．上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見
B．上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整
C．上市公司董事、監事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見
D．上市公司監事會應當對董事會編制的公司定期報告提出書面審核意見
參考答案：C
參考解析：根據《證券法》第六十八條規定：
上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。（C項錯誤）
??上市公司監事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。
??上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。
綜上所述C項說法錯誤，符合題意。
第25題單選
收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益，給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予( )處罰，并處以罰款。
A．終止收購
B．通報批評
C．記大過
D．警告
參考答案：D
參考解析： 根據《證券法》第二百一十四條，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，責令改正，給予警告；情節嚴重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
