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第1題單選
下列說法中，錯誤的是( )。
A．在發布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問
B．發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于5年
C．制作證券研究報告應當合規、客觀、專業、審慎
D．證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問
參考答案：A
參考解析：在發布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券分析師。因此，A項說法錯誤。
第2題單選
下列關于證券公司融資融券業務客戶擔保物的說法，不正確的是( )。
A．證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例
B．當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額
C．客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
D．客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內交足，否則按照約定處分其擔保物
參考答案：D
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第五十四條的規定，證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比倒低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額。客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。
第3題單選
定向資產管理合同應當包括( )制定的合同必備條款。
A．中國證監會
B．中國證券業協會
C．證券交易所
D．中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：定向資產管理合同應當包括中國證券業協會制定的合同必備條款。
第4題單選
證券業從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合( )的監督與管理。
A．中國證監會
B．中國證券業協會
C．中國證監會在各地的派出機構
D．證券公司
參考答案：A
參考解析：證券業從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。
第5題單選
單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的( )。
A．5％
B．1％
C．3％
D．2％
參考答案：C
參考解析：單個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3％。
第6題單選
中國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料后( )日內審核完畢。
A．10
B．15
C．20
D．30
參考答案：D
參考解析：中國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。
第7題單選
保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載的，協會自注銷證書之日起( )年不再受理該申請人的執業注冊申請。
A．1
B．2
C．5
D．3
參考答案：D
參考解析：保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協會不予審核；已取得證書的，協會注銷其保薦代表人執業證書。有上述情形的，協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。
第8題單選
保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
A．2
B．3
C．4
D．5
參考答案：D
參考解析：保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
第9題單選
在證券經紀業務中，委托合同的標的物是( )。
A．委托人
B．證券經紀商
C．證券交易所
D．證券交易對象
參考答案：D
參考解析：證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。
第10題單選
中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施不包括( )。
A．證券公司向監管機構的報告制度
B．定期巡視
C．信息披露
D．檢查制度
參考答案：B
參考解析：中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監管機構的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。
