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1.在（ ）情形下，可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。
Ⅰ．客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算
Ⅱ．客戶提款
Ⅲ．客戶支付與證券交易有關的傭金
Ⅳ．客戶支付與證券交易有關的費用
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款；③法律規(guī)定的其他情形。
2.下列關于證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是（ ）。
Ⅰ．根據(jù)客戶情況推薦適當?shù)馁Y產(chǎn)管理計劃
Ⅱ．明確界定集合資產(chǎn)管理計劃推廣范圍
Ⅲ．客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力
Ⅳ．客戶應當對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司、推廣機構(gòu)應當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)馁Y產(chǎn)管理計劃。客戶應當對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾。證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定；參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力。
3.客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風險或損失包括（ ）。
Ⅰ．融資利率或融券費率大幅降低，客戶將面臨融資融券成本增加的風險
Ⅱ．擔保物被強制平倉的風險
Ⅲ．因標的證券終止上市，被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風險
Ⅳ．因融資融券標的證券范圍調(diào)整，被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風險
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 為了使客戶充分了解融資融券交易風險，證券公司應制定《融資融券交易風險揭示書》，向客戶充分揭示融資融券交易存在的風險，其中包括提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險。
4.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料并存檔備查，其中承銷過程中的相關資料包括但不限于（ ）。
Ⅰ．路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料，投資價值研究報告、路演記錄、路演錄音等
Ⅱ．定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息(包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等)
Ⅲ．確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件
Ⅳ．信息披露文件與申報備案文件
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第五十條，除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，承銷過程中的相關資料還包括其他和發(fā)行與承銷過程相關的文件或承銷商認為有必要保留的文件等。
5.董事會應根據(jù)公司（ ）情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。
Ⅰ．損益
Ⅱ．資本充足
Ⅲ．負債
Ⅳ．資產(chǎn)
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》第五條，董事會是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。
6.首次公開發(fā)行的股票上市前，應當披露的文件包括（ ）。
Ⅰ．公司章程
Ⅱ．發(fā)行保薦書
Ⅲ．發(fā)行前的股份鎖定情況的說明
Ⅳ．法律意見書
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件。備查文件包括：發(fā)行保薦書；財務報表及審計報告；盈利預測報告及審核報告(如有)；內(nèi)部控制鑒證報告；經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細表；法律意見書及律師工作報告；公司章程(草案)；中國證監(jiān)會核準本次發(fā)行的文件；其他與本次發(fā)行有關的重要文件。②招股說明書摘要。③發(fā)行公告。④上市公告書。
7.下列有關證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理說明，正確的有（ ）。
Ⅰ．證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金股利或利息時，證券登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金股利或利息
Ⅱ．涉及的利息稅由證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的委托按照信用交易客戶的身份計算
Ⅲ．證券公司收到現(xiàn)金紅利和利息款項后，應當及時分派給對應的信用交易客戶
Ⅳ．證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，證券登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并根據(jù)證券公司委托相應維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： Ⅰ項應為證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，證券登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
8.下列說法正確的有（ ）。
Ⅰ．證券公司開展自營業(yè)務應每兩年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務情況
Ⅱ．中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務實行日常監(jiān)督管理
Ⅲ．中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務的資料
Ⅳ．自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： Ⅰ項，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和證券交易所報送自營業(yè)務情況；Ⅱ項，對證券公司自營業(yè)務實行日常監(jiān)督管理的是證券交易所，而不是證監(jiān)會。
9.證券研究報告主要包括（ ）。
Ⅰ．上市公司價值分析報告
Ⅱ．財務分析報告
Ⅲ．行業(yè)研究報告
Ⅳ．投資策略報告
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。
10.以下（ ）屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務中受托人的義務。
Ⅰ．對委托人的財產(chǎn)、風險承受能力及投資偏好等進行調(diào)查
Ⅱ．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務會計賬冊按照國家規(guī)定的保存年限進行保存
Ⅲ．按月編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務報告
Ⅳ．確保所接受的委托未利用銀行信貸資金，并對委托投資資產(chǎn)來源的合法性進行調(diào)查
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅳ項屬于資產(chǎn)管理業(yè)務受托人的權(quán)利。
