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1.申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近( )年的財務(wù)會計報告。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
參考解析：申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告。
2.下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法，錯誤的是( )。
A．證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項或交易的對象
B．證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C．證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬
D．委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人
參考答案：D
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。
3.發(fā)行人不得有在最近( )個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A．6
B．12
C．18
D．36
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
4.下列不屬于《中華人民共和國證券法》所調(diào)整的有價證券的是( )。
A．企業(yè)債券
B．政府債券
C．股票
D．匯票
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，故選D。
5.下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是( )。
A．清算所
B．交易所
C．交割倉庫
D．證券投資咨詢機構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì)；(2)證券投資咨詢；(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；(4)證券承銷與保薦；(5)證券自營；(6)證券資產(chǎn)管理；(7)其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。
6.持有公司( )以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
A．5％
B．10％
C．15％
D．30％
參考答案：A
參考解析：持有公司5％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
7.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進(jìn)行注冊。
A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B．國家工商行政管理總局
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．中國人民銀行
參考答案：A
參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十四條規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。
8.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有( )為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。股份有限公司發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。
A．2人以上50人以下
B．1人以上100人以下
C．1人以上200人以下
D．2人以上200人以下
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十八條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。股份有限公司發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。
9.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為( )。
A．私營合伙企業(yè)
B．私營獨資企業(yè)
C．有限責(zé)任公司或股份有限公司
D．非法人組織形式
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
10.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司流動性覆蓋率不得低于( )。
A．30％
B．100％
C．200％
D．500％
參考答案：B
參考解析：《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險覆蓋率不得低于100％；資本杠桿率不得低于8％；流動性覆蓋率不得低于100％；凈穩(wěn)定資金率不得低于100％。
