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1.期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查，情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業(   )，或者吊銷其執業證書的處罰。

A．3～6個月

B．6～12個月

C．3～9個月

D．3～12個月

參考答案：D

參考解析：期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月到12個月，或者吊銷其執業證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

2.期貨交易所向(   )收取保證金。

A．客戶

B．會員

C．期貨公司

D．公司法人

參考答案：B

參考解析：期貨交易所向會員收取保證金。

3.基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可處以(   )萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。

A．10

B．7

C．5

D．3

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定，基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可處以5萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。

4.負責客戶信用資金存管的(   )應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕。

A．投資銀行

B．商業銀行

C．中央銀行

D．外資銀行

參考答案：B

參考解析：負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕；發現異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監會及該公司注冊地證監會派出機構報告。

5.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，(   )該公司的證券。

A．不可以內部買賣

B．可以公開買賣

C．不得買賣

D．可以買賣也可以不買賣

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第七十六條的規定，證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，《中華人民共和國證券法》另有規定的，適用其規定。

6.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取(   )年的證券市場禁人措施。

A．3～5

B．3～10

C．5～10

D．2～5

參考答案：A

參考解析：違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁人措施，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁人措施。

7.收購人公告要約收購報告書摘要后(   )日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證券監督管理委員會提出的反饋意見。

A．5

B．10

C．15

D．30

參考答案：C

參考解析：收購人公告要約收購報告書摘要后15日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證券監督管理委員會提出的反饋意見。

8.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是(   )。

A．股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

B．董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

C．設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定

D．設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容；注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內容；股東查閱、復制公司有關資料的規定；經理的聘任及職權；監事會的設立及監事的選任，監事會的職權，監事會的議事方式和表決程序；1人有限責任公司的相關規定；國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監事會成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。

9.證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起(   )個工作日內報國務院證券監督管理機構備案；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

參考解析：證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起3個工作日內報國務院證券監督管理機構備案；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

10.根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司發生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是(   )。

A．董事人數不足公司章程規定人數的2／3

B．公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1／3

C．持有公司股份3％的股東請求

D．監事會提議召開

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百條的規定，股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：(1)董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2／3時；(2)公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時；(3)單獨或者合計持有公司10％以上股份的股東請求時；(4)董事會認為必要時；(5)監事會提議召開時；(6)公司章程規定的其他情形。