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自律管理措施
單選題：( )對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和規定，制定相應的執業規范和行為準則。
A、國務院證券管理委員會
B、中國證監會
C、中國證券業協會
D、證券交易所
【正確答案】C
【答案解析】本題考查監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施。中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和規定，制定相應的執業規范和行為準則。
證券公司投顧業務
單選題：證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起( )個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定。證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。
協會自律管理
單選題：( )是證券業的自律性組織，是社會團體法人。
A、證券業協會
B、證券交易所
C、中國證監會
D、國務院證券管理委員會
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券業協會的自律管理。中國證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。
