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銷售人員管理規定

單選題：《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》第三條規定，本規則所稱的基金銷售機構包括( )。

Ⅰ.商業銀行

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.證券投資咨詢機構

Ⅳ.專業基金銷售機構

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定。《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》第三條規定，本規則所稱的基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。

從業人員管理規定

單選題：基金銷售機構對基金銷售人員的( )等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

Ⅰ.銷售行為 Ⅱ.流動情況

Ⅲ.獲取從業資質 Ⅳ.業務培訓

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定。基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業資質和業務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

投資咨詢管理規定

單選題：證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交( )。

Ⅰ.身份證

Ⅱ.學歷證書

Ⅲ.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

Ⅳ.中國證監會統一印制的申請表

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定。證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列文件：(1)中國證監會統一印制的申請表;(2)身份證;(3)學歷證書;(4)參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單;(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;(6)中國證監會要求報送的其他材料。