證券從業資格考試備考已經開始，如果你還在證券考試中苦苦摸索，如果你不善于抓住證券考試重點，如果你還想通過證券從業考試，那就趕緊報名證券取證班課程，解密機考原題，零基礎簽約通關，報課送教輔+VIP題庫+三色筆記，考前各科發放6套>>

證券免費題庫：真題實戰演練，必考點 相似題>>下載233網校證券從業APP

（掃一掃二維碼，可直接下載證券從業APP）

內幕交易責任

單選題：根據《中華人民共和國刑法》規定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處( )。

Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

Ⅳ.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查內幕交易、泄露內幕信息的責任認定。根據《中華人民共和國刑法》規定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

利用未公開信息交易罪

單選題：根據《中華人民共和國刑法》規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處()。

Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

Ⅳ.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查利用未公開信息交易罪。根據《中華人民共和國刑法》規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

境內銀行間市場交易的證券

單選題：按照我國現行的規定，下列屬于已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券的是( )。

A、權證

B、證券投資基金

C、開放式基金

D、國際開發機構人民幣債券

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券公司自營業務投資范圍的規定。已經和依法可以在境內銀行間市場交易的以下證券：政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據、企業債券。