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投資咨詢人員規定

單選題：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動有( )。

Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨

Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務院、國務院證券委員會發布)第二十四條規定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;(6)法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

保薦代表人規范

單選題：《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十八條規定，保薦機構應當建立健全保薦工作的內部控制體系，切實保證( )及其他保薦業務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業務整體質量。

Ⅰ.保薦業務負責人

Ⅱ.內核負責人

Ⅲ.保薦業務部門負責人

Ⅳ.保薦代表人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查保薦代表人執業行為規范。《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十八條規定，保薦機構應當建立健全保薦工作的內部控制體系，切實保證保薦業務負責人、內核負責人、保薦業務部門負責人、保薦代表人、項目協辦人及其他保薦業務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業務整體質量。

證券財務人員規范

單選題：財務與會計人員應當客觀、公允、及時地判斷和反映各項經濟活動，依據法律法規、自律規則和機構規程做好( )工作。

Ⅰ.會計確認

Ⅱ.會計計量

Ⅲ.會計記錄

Ⅳ.會計報告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券業財務與會計人員執業行為規范。財務與會計人員應當客觀、公允、及時地判斷和反映各項經濟活動，依據法律法規、自律規則和機構規程做好會計確認、計量、記錄和報告工作。