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營銷人員管理規定

單選題

證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的( )。

Ⅰ.個人基本信息

Ⅱ.執業地域范圍

Ⅲ.執業前及后續職業培訓情況

Ⅳ.客戶投訴及處理情況

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定。證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的個人基本信息、證券從業資格狀態、代理權限、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍、執業前及后續職業培訓情況、執業活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

客戶資產管理業務

單選題

不得注冊為投資主辦人的情形有( )。

Ⅰ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年

Ⅱ.被協會采取紀律處分未滿2年

Ⅲ.未通過證券從業人員年檢

Ⅳ.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求。協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規范第三十一條規定的條件;(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;(3)被協會采取紀律處分未滿2年;(4)未通過證券從業人員年檢;(5)尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;(6)其他情形。

協會誠信管理

單選題

誠信信息中的獎勵信息包括的內容有( )。

Ⅰ.表彰單位

Ⅱ.表彰內容

Ⅲ.榮譽稱號或獎勵等級

Ⅳ.受獎勵單位或個人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查中國證券業協會誠信管理的有關規定。獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。