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融資融券基本原則

單選題：關于融資融券業務管理的合法合規原則說法錯誤的是( )。

A、證券公司開展融資融券業務應遵守法律、行政法規和有關管理辦法的規定，加強內部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

B、證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

C、向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券

D、證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會在當地的分支機構批準

【正確答案】D

【答案解析】本題考查融資融券業務管理的基本原則。證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

融資融券業務條件

單選題：證券公司申請融資融券業務資格，要滿足公司最近( )年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。

A、4

B、3

C、2

D、1

【正確答案】C

【答案解析】本題考查證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件。證券公司申請融資融券業務資格，要滿足公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。

營銷人員執業行為

單選題：證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當( )。

Ⅰ.遵守法律、行政法規

Ⅱ.遵守監管機構和行政管理部門的規定

Ⅲ.自覺接受所服務的證券公司的管理

Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風險

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定。證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。