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融資融券基本原則

單選題：關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的合法合規(guī)原則說法錯誤的是( )。

A、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全

B、證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用自有資金或者依法籌集的資金

C、向客戶融券，應(yīng)當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券

D、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會在當?shù)氐姆种C構(gòu)批準

【正確答案】D

【答案解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。

融資融券業(yè)務(wù)條件

單選題：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近( )年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

A、4

B、3

C、2

D、1

【正確答案】C

【答案解析】本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

營銷人員執(zhí)業(yè)行為

單選題：證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當( )。

Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)

Ⅱ.遵守監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定

Ⅲ.自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理

Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風險

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風險。