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經紀業務法律法規

單選題：證券經紀業務的法律法規不包括( )。

A、融資融券方面的法律法規

B、證券資產管理方面的法律法規

C、證券經紀業務管理方面的法律法規

D、證券經紀業務營業部管理方面的法律法規

【正確答案】B

【答案解析】本題考查證券公司經紀業務的主要法律法規。證券經紀業務的法律法規主要包括三個方面：一是證券經紀業務管理方面的法律法規;二是證券經紀業務營業部管理方面的法律法規;三是融資融券方面的法律法規。

委托

單選題：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動有()。

Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨

Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D

【答案解析】本題考查證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務院、國務院證券委員會發布)第二十四條規定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;(6)法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

集中統一管理

單選題：證券公司應當對分支機構實行()管理。

A、分別

B、集中統一

C、合并

D、單獨

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定。證券公司應當對分支機構實行集中統一管理。

禁止損害客戶權益

單選題：證券公司對客戶負有( )，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

A、忠誠義務

B、誠信義務

C、保證客戶盈利的義務

D、保護客戶財產不受侵害義務

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定。證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。