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專業人員從事證券

單選題：證券業從業資格考試測試劃分為( )。

Ⅰ.一般從業資格考試 Ⅱ.特殊從業資格考試

Ⅲ.專項業務類資格考試 Ⅳ.管理類資格考試

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查專業人員從事證券業務的資格條件。證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。

證券考試合格標準

單選題：入門資格考試注重考查必需的( )。

Ⅰ.專業基礎知識 Ⅱ.基本法律法規

Ⅲ.業務技能 Ⅳ.業務流程

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】本題考查證券從業資格考試的合格標準。入門資格考試注重考查必需的專業基礎知識和基本法律法規，以應知為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業務素質和證券業務操守。

申請執業證書程序

單選題：從業人員申請執業證書，應當向所在機構提供的申請材料包括( )。

Ⅰ.執業證書申請表 Ⅱ.身份證復印件

Ⅲ.學歷證明復印件 Ⅳ.協會規定的其他材料

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查從業人員申請執業證書的程序。申請人應當向所在機構提供的申請材料包括執業證書申請表、身份證復印件、學歷證明復印件及協會規定的其他材料。