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證券投資顧問要求

單選題：證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續的，證券業協會將采取( )等措施。

Ⅰ.談話提醒 Ⅱ.降職提醒

Ⅲ.責令整改 Ⅳ.行業內通報批評

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續的，證券業協會將采取談話提醒、責令整改、行業內通報批評等措施。

證券投資顧問登記

單選題：證券投資顧問和證券分析師變更注冊程序包括( )。

Ⅰ.提出變更請求 Ⅱ.對變更申請進行審核

Ⅲ.證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料

Ⅳ.證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業協會將在網站更新有關公示信息

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。變更注冊程序：(1)提出變更請求。(2)對變更申請進行審核。(3)證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業協會將在網站更新有關公示信息。

保薦代表人資格

單選題：保薦代表人的注冊登記事項包括( )。

Ⅰ.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼

Ⅱ.保薦代表人的任職機構、職務

Ⅲ.保薦代表人的學習和工作經歷

Ⅳ.保薦代表人的執業情況

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查保薦代表人的資格管理規定。保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;(2)保薦代表人的聯系電話、通訊地址;(3)保薦代表人的任職機構、職務;(4)保薦代表人的學習和工作經歷;(5)保薦代表人的執業情況;(6)中國證監會要求的其他事項。