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1.交易所市場的競價和詢價系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實行（　　）交易模式，跨系統(tǒng)實行（　　）交易模式。

A．T+0．T+0

B．T+0，T-1

C．T-0，T+1

D．T+0，T+1

參考答案：D

參考解析：交易所市場的競價和詢價系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，但本系統(tǒng)內(nèi)債券實行T+0交易模式，跨系統(tǒng)實行T+1交易模式，即當(dāng)日通過競價系統(tǒng)買入的債券，可于當(dāng)日通過該系統(tǒng)賣出，但要于次一交易日才能通過固定收益綜合電子平臺賣出。

2.申請發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（　　）。

A．10％

B．20％

C．30％

D．40％

參考答案：D

參考解析：申請發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40％。

3.全國外匯調(diào)劑中心于（　　）年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。

A．1990

B．1991

C．1992

D．1993

參考答案：C

參考解析：全國外匯調(diào)劑中心(中國外匯交易中心的前身)于1992年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。

4.以下結(jié)算方式，對買方有利的是（　　）。

A．純?nèi)^戶

B．見款付券

C．見券付款

D．券款對付

參考答案：C

參考解析：見券付款用于現(xiàn)券買賣和封閉式回購到期的結(jié)算，是指在結(jié)算日買方(融券方)通過債券簿記系統(tǒng)得知賣方(融資方)有履行義務(wù)所需的足額債券，即向?qū)Ψ絼澑犊铐棧缓笸ㄖ醒虢Y(jié)算公司辦理債券結(jié)算的方式。這是一種對買方(融券方)有利的結(jié)算方式。

5.股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（　　）的請求權(quán)等權(quán)利。

A．權(quán)利和義務(wù)

B．實物與資產(chǎn)

C．股息和紅利

D．以上都不對

參考答案：C

參考解析：股票本身雖然沒有價值，但它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)等權(quán)利。

6.國債承銷團(tuán)甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的（　　）；乙類為（　　）。

A．0．1％．0．2％

B．0．2％，0．2％

C．0．2％．1％

D．1％，0．2％

參考答案：D

參考解析：國債承銷團(tuán)甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的1％；乙類為0．2％。

7.中國證監(jiān)會制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于（　　）予以發(fā)布并施行。

A．2006年10月17日

B．2008年10月17日

C．2010年10月17日

D．2012年10月17日

參考答案：B

參考解析：中國證監(jiān)會制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于2008年10月17日予以發(fā)布并施行。

8.作為公司的所有者，普通股股東的權(quán)利主要表現(xiàn)為（　　）和剩余控制權(quán)兩大類。同時，他們也需要履行我國《公司法》所規(guī)定的應(yīng)盡義務(wù)。

A．利潤分配權(quán)

B．股票收益權(quán)

C．剩余索取權(quán)

D．以上都不對

參考答案：C

參考解析：作為公司的所有者，普通股股東的權(quán)利主要表現(xiàn)為剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)兩大類。同時，他們也需要履行我國《公司法》所規(guī)定的應(yīng)盡義務(wù)。

9.結(jié)算所實行的結(jié)算制度被稱為（　　）。

A．逐月盯市制度

B．逐日盯市制度

C．逐時盯市制度

D．含負(fù)債的每日結(jié)算制度

參考答案：B

參考解析：結(jié)算所實行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤的規(guī)定時間內(nèi)的平均成交價作為當(dāng)日結(jié)算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結(jié)算所會員賬戶的浮動盈虧，進(jìn)行隨市清算。

10.交易者買人看漲期權(quán)，是因為預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會（　　）。

A．難以判斷

B．不變

C．下跌

D．上漲

參考答案：D

參考解析：交易者之所以買人看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價買入該項金融工具并以市價賣出，可賺取市價與協(xié)定價之間的差額；如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費。