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1.交易所市場的競價和詢價系統之間也可以進行交易，本系統內債券實行（ ）交易模式，跨系統實行（ ）交易模式。
A．T+0．T+0
B．T+0，T-1
C．T-0，T+1
D．T+0，T+1
參考答案：D
參考解析：交易所市場的競價和詢價系統之間也可以進行交易，但本系統內債券實行T+0交易模式，跨系統實行T+1交易模式，即當日通過競價系統買入的債券，可于當日通過該系統賣出，但要于次一交易日才能通過固定收益綜合電子平臺賣出。
2.申請發行可交換公司債券，本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的（ ）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
參考答案：D
參考解析：申請發行可交換公司債券，本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40％。
3.全國外匯調劑中心于（ ）年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。
A．1990
B．1991
C．1992
D．1993
參考答案：C
參考解析：全國外匯調劑中心(中國外匯交易中心的前身)于1992年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。
4.以下結算方式，對買方有利的是（ ）。
A．純券過戶
B．見款付券
C．見券付款
D．券款對付
參考答案：C
參考解析：見券付款用于現券買賣和封閉式回購到期的結算，是指在結算日買方(融券方)通過債券簿記系統得知賣方(融資方)有履行義務所需的足額債券，即向對方劃付款項，然后通知中央結算公司辦理債券結算的方式。這是一種對買方(融券方)有利的結算方式。
5.股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規定分配（ ）的請求權等權利。
A．權利和義務
B．實物與資產
C．股息和紅利
D．以上都不對
參考答案：C
參考解析：股票本身雖然沒有價值，但它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規定分配股息和紅利的請求權等權利。
6.國債承銷團甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當次國債競爭性招標額的（ ）；乙類為（ ）。
A．0．1％．0．2％
B．0．2％，0．2％
C．0．2％．1％
D．1％，0．2％
參考答案：D
參考解析：國債承銷團甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當次國債競爭性招標額的1％；乙類為0．2％。
7.中國證監會制定了《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》，并于（ ）予以發布并施行。
A．2006年10月17日
B．2008年10月17日
C．2010年10月17日
D．2012年10月17日
參考答案：B
參考解析：中國證監會制定了《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》，并于2008年10月17日予以發布并施行。
8.作為公司的所有者，普通股股東的權利主要表現為（ ）和剩余控制權兩大類。同時，他們也需要履行我國《公司法》所規定的應盡義務。
A．利潤分配權
B．股票收益權
C．剩余索取權
D．以上都不對
參考答案：C
參考解析：作為公司的所有者，普通股股東的權利主要表現為剩余索取權和剩余控制權兩大類。同時，他們也需要履行我國《公司法》所規定的應盡義務。
9.結算所實行的結算制度被稱為（ ）。
A．逐月盯市制度
B．逐日盯市制度
C．逐時盯市制度
D．含負債的每日結算制度
參考答案：B
參考解析：結算所實行無負債的每日結算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤的規定時間內的平均成交價作為當日結算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。
10.交易者買人看漲期權，是因為預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會（ ）。
A．難以判斷
B．不變
C．下跌
D．上漲
參考答案：D
參考解析：交易者之所以買人看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會上漲。如果判斷正確，按協定價買入該項金融工具并以市價賣出，可賺取市價與協定價之間的差額；如果判斷失誤，則放棄行權，僅損失期權費。
