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1.證券經營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業務的，單處或并處警告、沒收非法所得、并處（ ）的罰款。
A．2萬元以上20萬元以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．4萬元以上40萬元以下
D．5萬元以上50萬元以下
參考答案：B
參考解析：證券經營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業務的，單處或并處警告、沒收非法所得，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。
2.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有（ ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有（ ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。
A．5；5
B．5；10
C．10；5
D．10；10
參考答案：B
參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。
3.客戶融資買入證券的，應當以（ ）方式償還向證券公司融人的資金。
A．買券還券
B．直接還券
C．直接還款
D．買券還款
參考答案：C
參考解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第二十一條規定，客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。
4.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券投資咨詢和財務顧問業務應當（ ）管理。
A．合并
B．分開
C．混合
D．統一
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券投資咨詢和財務顧問業務應當分開管理。
5.下列關于監管部門對發布證券研究報告業務有關規定的說法中，錯誤的是（ ）。
A．證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備
B．證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力
C．證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D．證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示
參考答案：B
參考解析：監管部門對證券公司發布證券研究報告業務的有關規定之一是：不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶招攬內容。
6.下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是（ ）。
A．犯罪主體包括自然人和單位
B．犯罪主體是法人
C．犯罪主觀方面是故意
D．犯罪客體是國家金融管理秩序
參考答案：B
參考解析：非法集資類犯罪的構成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。
7.下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是（ ）。
A．侵害的客體是復雜客體
B．主體為特殊主體
C．在主觀方面必須出于故意
D．侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
參考答案：D
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益；主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。
8.證券登記結算公司的職能不包括（ ）。
A．證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B．證券持有人名冊登記及權益登記
C．對證券交易活動進行管理
D．受發行人委托派發證券權益
參考答案：C
參考解析：證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券確存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發行人委托派發證券權益，辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。
9.在中國，（ ）是依據國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。
A．期貨交易所
B．證券交易所
C．證券公司
D．商業銀行
參考答案：B
參考解析：在中國，證券交易所是依據國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。
10.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（ ）萬元。
A．10
B．50
C．100
D．200
參考答案：C
參考解析：證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。
