證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，如果你還在證券考試中苦苦摸索，如果你不善于抓住證券考試重點，如果你還想通過證券從業(yè)考試，那就趕緊報名證券取證班課程，解密機考原題，零基礎簽約通關，報課送教輔+VIP題庫+三色筆記，考前6套已發(fā)布>>
證券免費題庫：真題實戰(zhàn)演練，必考點 相似題>>下載233網(wǎng)校證券從業(yè)APP
（掃一掃二維碼，可直接下載證券從業(yè)APP）
1.公開披露的基金信息不包括( )。
A．基金托管協(xié)議
B．基金招募說明書
C．股東會決議
D．臨時報告
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁。(11)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息。
2.下列選項中，屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
A．將自營賬戶借給他人使用
B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C．內幕信息的知情人員利用內幕信息買賣證券或者根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券
D．假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務
參考答案：B
參考解析：操縱市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。
3.證券公司按照國家規(guī)定，不可以( )證券類金融產(chǎn)品。
A．發(fā)行
B．交易
C．委托他人代為買賣
D．銷售
參考答案：C
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。
4.期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A．1；10
B．3；10
C．3；30
D．5；20
參考答案：A
參考解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
5.下列不屬于擔任基金托管人的條件的是( )。
A．設有專門的基金托管部門
B．有安全保管基金財產(chǎn)的條件
C．有完善的內部稽核監(jiān)控制度
D．注冊資本應當是貨幣資本
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第三十三條的規(guī)定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定；(2)設有專門的基金托管部門；(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件；(5)有安全有效的清算、交割系統(tǒng)；(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施；(7)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
6.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法錯誤的是( )。
A．股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議
B．有限責任公司董事會每年至少召開兩次會議
C．股份有限公司監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議
D．股份有限公司股東大會應當每年召開一次年會
參考答案：B
參考解析：股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議，《中華人民共和國公司法》對于有限責任公司董事會沒有規(guī)定。
7.下列關于期貨公司設立條件的說法，錯誤的是( )。
A．注冊資本最低額為人民幣1000萬元
B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D．有健全的風險管理和內部控制制度
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元；(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；(6)有健全的風險管理和內部控制制度；(7)國務院期貨監(jiān)管機構規(guī)定的其他條件。
8.下列關于公司財務會計制度的表述，說法錯誤的是( )。
A．公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料
B．公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿
C．對于公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲
D．公司持有的本公司股份不得分配利潤
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百七十條的規(guī)定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。
9.雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人稱為( )。
A．名譽董事
B．職業(yè)經(jīng)理人
C．獨立董事
D．實際控制人
參考答案：D
參考解析：實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。
10.證券公司設立行使證券公司經(jīng)營管理職權的機構，其成員可以是( )。
A．財務負責人
B．董事
C．監(jiān)事
D．實際控制人
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設立行使證券公司經(jīng)營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。
