證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，如果你還在證券考試中苦苦摸索，如果你不善于抓住證券考試重點，如果你還想通過證券從業(yè)考試，那就趕緊報名證券取證班課程，解密機考原題，零基礎(chǔ)簽約通關(guān)，報課送教輔+VIP題庫+三色筆記，考前發(fā)布6套>>
證券免費題庫：真題實戰(zhàn)演練，必考點 相似題>>下載233網(wǎng)校證券從業(yè)APP
（掃一掃二維碼，可直接下載證券從業(yè)APP）
1.基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險處( )萬元以上( )萬元以下罰款。
A．3；30
B．10；30
C．3；50
D．10；50
參考答案：B
參考解析：基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當?shù)幕甬a(chǎn)品的，處10萬元以上30萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。
2.將證券市場劃分為有形市場和無形市場的依據(jù)是( )。
A．品種結(jié)構(gòu)
B．上市公司規(guī)模
C．層次結(jié)構(gòu)
D．交易場所結(jié)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)，可分為有形市場和無形市場；按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為發(fā)行市場(一級市場)和交易市場(二級市場)；按品種結(jié)構(gòu)劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。
3.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在( )。
A．保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益
B．擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)
C．打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D．為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。
4.公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。
A．50％；10％
B．30％；10％
C．10％；50％
D．10％；30％
參考答案：C
參考解析：公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10％列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50％以上的，可以不再提取。
5.將為( )提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
A．證券交易所會員
B．上市公司
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會
參考答案：B
參考解析：為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
6.下列不屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的是( )。
A．決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置
B．制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案
C．決定公司經(jīng)營方針和投資計劃
D．決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項
參考答案：C
參考解析：依據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十七條的規(guī)定，董事會對股東會負責(zé)，行使下列職權(quán)：召集股東會會議，并向股東會報告工作；執(zhí)行股東會的決議；決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；制訂、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項；制定公司的基本管理制度；規(guī)定的其他職權(quán)。C選項是股東大會的職權(quán)。
7.下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A．公司分配股利的計劃
B．公司增資的計劃
C．董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20％
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30％。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。
8.下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨立承擔(dān)責(zé)任的是( )。
A．合伙企業(yè)
B．股份有限公司
C．企業(yè)分支機構(gòu)
D．個人獨資企業(yè)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第三條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。只有選項B是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務(wù)獨立承擔(dān)責(zé)任。
9.客戶在期貨交易中違約，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以( )和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。
A．法定公積金
B．風(fēng)險準備金
C．客戶其他資產(chǎn)
D．期貨交易所資金
參考答案：B
參考解析：客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。
10.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，無論是有限責(zé)任公司還是股份有限公司，均可以設(shè)立分公司或子公司。其中，所設(shè)立的( )具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。
A．子公司
B．分公司
C．子公司和分公司均
D．子公司和分公司均不
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。
