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1.在上市公司資產重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前20個交易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅（ ）的，要求申請人對其自身及關聯方是否存在內幕交易進行充分舉證。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
參考答案：B
參考解析：對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前上市公司股價出現異常波動(前20個變易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20％)的，要求申請人對其自身及關聯方是否存在內幕交易進行充分舉證。
2.證券公司開展資產管理業務可以（ ）。
A．定向資產管理業務先于自營業務進行交易
B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易
C．將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作
D．接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額
參考答案：A
參考解析：自營業務搶先于定向資產管理業務進行交易，損害客戶利益屬于證券公司在開展資產管理業務中禁止的行為之一，故定向資產管理業務可以先于自營業務進行交易。選項B、C、D都是禁止的行為。
3.有限責任公司股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表（ ）以上表決權的股東通過。
A．1／3
B．2／3
C．1／2
D．1／5
參考答案：B
參考解析：有限責任公司股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表2／3以上表決權的股東通過。
4.證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照（ ）來設立。
A．監事會——投資決策機構——自營業務部門的三級體制
B．投資決策機構——自營業務部門的二級體制
C．董事會——投資決策機構——自營業務部門的三級體制
D．董事會——投資決策部門的二級體制
參考答案：C
參考解析：證券公司應建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。自營業務決策機構原則上應當按照董事會——投資決策機構——自營業務部門的三級體制設立。
5.公司債券上市交易的公司應當在每一會計年度結束之日起（ ）個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：D
參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
6.下列選項不屬于有限責任公司董事會職權的是（ ）。
A．決定公司的經營計劃和投資方案
B．決定公司內部管理機構的設置
C．修改公司章程
D．決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項
參考答案：C
參考解析：有限責任公司的董事會的一般職權是制訂方案，提交股東會表決通過。董事會有權直接決定的事項包括：①決定公司的經營計劃和投資方案；②決定公司內部管理機構的設置；③決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項；④根據經理的提名，聘任或者解聘公司副經理、財務負責人，并決定其報酬事項。
7.接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對（ ）進行資格審查。
A．委托人
B．發行人
C．保薦人
D．受托人
參考答案：A
參考解析：接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發行金融產品后，方可接受其委托。
8.（ ）是基金一切活動的中心。
A．基金經理
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份額持有人
參考答案：D
參考解析：基金份額持有人是基金一切活動的中心。
9.在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是（ ）。
A．中國證監會
B．中國證券業協會
C．外匯管理局
D．中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查。發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。
10.股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求（ ）。
A．不少于人民幣1000萬元
B．不少于人民幣3000萬元
C．不少于人民幣5000萬元
D．不少于人民幣1億元
參考答案：B
參考解析：股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額應當不少于人民幣3000萬元。
