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1.保薦機構在輔導時，應當對發行申請人的（ ）進行系統的培訓。
Ⅰ．實際控制人或者其法定代表人
Ⅱ．持有5％以上股份的股東或者其法定代表人
Ⅲ．核心技術人員
Ⅳ．監事
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前，應當對發行人進行輔導，對發行人的董事、監事和高級管理人員、持有5％以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)進行系統的法規知識、證券市場知識培訓，使其全面掌握發行上市、規范運作等方面的有關法律法規和規則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責任和義務，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識。
2.下列選項中，屬于資產托管機構辦理集合資產管理計劃的資產托管業務應當履行的職責的有（ ）。
Ⅰ．出具資產托管報告
Ⅱ．出具資產管理報告
Ⅲ．執行證券公司的清算指令
Ⅳ．執行證券公司的投資指令
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： Ⅱ項，出具資產管理報告屬于負責集合資產管理計劃的證券公司的職責。
3.股份有限公司章程必須載明的事項包括（ ）。
Ⅰ．公司股份總數、每股金額和注冊資本
Ⅱ．公司設立方式
Ⅲ．公司名稱、住所
Ⅳ．公司法定代表人
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，股份有限公司章程必須記載的事項還包括：①公司經營范圍；②發起人的姓名或者名稱、認購的股份數、出資方式和出資時間；③董事會的組成、職權和議事規則；④監事會的組成、職權和議事規則；⑤公司利潤分配辦法；⑥公司的解散事由與清算辦法等其他事項。
4.下列關于股份有限公司經理的表述，錯誤的有（ ）。
Ⅰ．經理在董事會有表決權
Ⅱ．公司章程不可以對經理職權作出規定
Ⅲ．經理應當根據董事會的要求，向董事會報告
Ⅳ．經理有權列席董事會會議
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅰ項，非董事經理在董事會上沒有表決權。Ⅱ項，如果公司章程對經理職權另有規定的，從其規定。
5.在為客戶進行證券買賣申報中，證券經紀商違反操作規程的情況有（ ）。
Ⅰ．客戶委托買賣優先申報
Ⅱ．自行完成對沖交易
Ⅲ．自營買賣優先申報
Ⅳ．按委托時間的先后順序來申報
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 證券經紀商接受客戶委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行申報競價。時間優先是指證券經紀商應按受托時間的先后次序為委托人申報。客戶優先是指當證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優先申報。在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。
6.下列關于證券自營業務的決策與授權的說法中正確的有（ ）。
Ⅰ．自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責
Ⅱ．非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務
Ⅲ．非自營業務部門和分支機構可以以部分形式開展自營業務
Ⅳ．自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
7.可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，不包括（ ）。
Ⅰ．公司發生重大虧損或者重大損失
Ⅱ．公司生產經營的外部條件發生重大變化
Ⅲ．公司的董事、1／5以上監事或者經理發生變動
Ⅳ．持有公司3％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項，應為公司的董事、1／3以上監事或者經理發生變動；Ⅳ項，應為持有公司5％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化。
8.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，可以在（ ）進行查詢核實，防止上當受騙。
Ⅰ．國務院財政部官網
Ⅱ．當地公安機關網站
Ⅲ．中國證券業協會網站
Ⅳ．中國證監會網站
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業務資格，也可以在中國證監會網站、中國證券業協會網站進行查詢核實，防止上當受騙。
9.直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的（ ）服務。
Ⅰ．投資顧問
Ⅱ．投資管理
Ⅲ．財務顧問
Ⅳ．財務管理
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 直接投資子公司可以開展以下業務：①使用自有資金或設立直接投資基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金；②為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務；③經中國證監會認可開展的其他業務。
10.下列情形中，應由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有（ ）。
Ⅰ．公司有重大違法行為
Ⅱ．公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件
Ⅲ．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
Ⅳ．公司最近5年連續虧損
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件；③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務；⑤公司最近兩年連續虧損。公司有前條第①項、第④項所列情形之一經查實后果嚴重的，或者有前條第②項、第③項、第⑤項所列情形之一，在限期內未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。
