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1.以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本的最低限額為人民幣（ ）萬元。
A．10
B．20
C．30
D．50
參考答案：D
參考解析：有限責任公司注冊資本最低限額的相關規(guī)定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
2.未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款（ ?。┤f元。
A．5
B．50
C．80
D．100
參考答案：A
參考解析：未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計．并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
3.收購要約約定的收購期限為（ ?。?。
A．10日～30日
B．10日～45日
C．30日～45日
D．30日～60日
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
4.操縱證券、期貨市場罪，是指以（ ?。槟康牡倪`法行為。
A．獲取不正當利益或者轉嫁風險
B．獲取內幕信息
C．獲取內幕信息以內的未公開信息
D．誘騙投資者
參考答案：A
參考解析：操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。
5.在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為（ ?。?/p>
A．直接行為人
B．直接負責的主管人員
C．企業(yè)
D．個人
參考答案：B
參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
6.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蚓幸?。
A．1
B．3
C．5
D．7
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉移財產權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2％以上10％以下罰金。
7.根據《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取（ ?。┳C券市場禁入措施。
A．3～5年
B．5～10年
C．10～15年
D．終身
參考答案：B
參考解析：參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。
8.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是（ ?。?/p>
A．證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B．證券公司
C．投資人
D．中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：A
參考解析：題干所述罪責侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。
9.保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括（ ?。?。
A．保薦代表人的聯系電話、通訊地址
B．變更登記申請報告
C．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D．新任職機構出具的接收函
參考答案：A
參考解析：保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明。(4)新任職機構出具的接收函。(5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
10.下列不屬于非法集資特點的是（ ?。?。
A．未經有關部門依法批準集資
B．以合法形式掩蓋其非法集資的實質
C．只承諾在一定期限內返還本金
D．向社會公眾(不特定對象)籌集資金
參考答案：C
參考解析：非法集資的特點包括：(1)未經有關部門依法批準集資。(2)承諾在一定期限內給出資人還本付息。(3)向社會不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實質。
