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1.下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是( )。
A．25人
B．51人
C．75人
D．100人
參考答案：A
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第二十四條的規定，有限責任公司由50個以下股東出資設立。
2.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用( )。
A．《中華人民共和國證券基金投資法》
B．《證券投資基金銷售管理辦法》
C．《中華人民共和國保險法》
D．《中華人民共和國證券法》
參考答案：D
參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二條的規定，政府債券、證券投資基金份額的市交易，適用本法；其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。
3.根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業務部門工作人員不應在與其業務存在利益沖突的( )兼任職務。
A．子公司
B．關聯公司
C．母公司
D．控股公司
參考答案：A
參考解析：證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業務部門工作人員不應在與其業務存在利益沖突的子公司兼任職務。
4.基金托管人未對基金財產實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處( )萬元以上( )萬元以下罰款。
A．3；30
B．5；30
C．3；50
D．5；50
參考答案：A
參考解析：基金托管人未對基金財產實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。
5.基金托管人的權利不包括( )。
A．按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產約定的其他權利。
B．保管基金的資產
C．監督基金管理人的投資運作
D．獲取基金托管費用
參考答案：A
參考解析：基金托管人的權利主要有：(1)保管基金的資產。(2)監督基金管理人的投資運作。(3)獲取基金托管費用。
6.根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司發生下列( )情形時，不需召開臨時股東大會。
A．董事人數不足公司章程規定人數的2／3
B．持有公司股份3％的股東請求
C．公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1／3
D．監事會提議召開
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百條的規定，股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2／3時；公司未彌補的虧損達實收股本總額的1／3時；單獨或者合計持有公司10％以上股份的股東請求時；董事會認為必要時；監事會提議召開時；公司章程規定的其他情形。
7.非公開募集基金募集完畢，( )應當向基金業協會備案。
A．基金經理
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份額持有人
參考答案：B
參考解析：非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金業協會備案。
8.證券登記結算機構的從業人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證
券的，對其可采取的行政處罰措施是( )。
A．處以1萬元的罰款
B．處以5萬元的罰款
C．處以20萬元的罰款
D．一律給予行政處分
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百條的規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
9.違反《中華人民共和國證券法》規定，欺詐發行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔( )責任。
A．民事賠償
B．刑事
C．行政處罰
D．繳納罰款
參考答案：A
參考解析：違反《中華人民共和國證券法》規定，欺詐發行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
10.下列不屬于公司高級管理人員的是( )。
A．經理
B．副經理
C．財務負責人
D．股東
參考答案：D
參考解析：高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。
