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1.國務院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。
A．中國人民銀行
B．地方人民政府
C．國務院銀行監督管理機構
D．國務院保險監督管理機構
參考答案：B
參考解析：《證券公司監督管理條例》第七條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。
2.對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過( )日。
A．60
B．180
C．90
D．360
參考答案：C
參考解析：股票承銷是指證券公司依照協議包銷或者代銷發行人向社會公開發行股票的行為。股票承銷分為代銷和包銷兩種方式。股票承銷期不得超過90日。
3.下列選項中，不正確的是( )。
A．股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任
B．有限責任公司公開發行公司債券，其凈資產不低于人民幣6000萬元
C．基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，并根據有關規定取得協會認可的證券從業資格
D．誠信信息以紙質文件形式保存
參考答案：D
參考解析：誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。故選項D錯誤。
4.期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，
給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．3倍以上10倍以下
參考答案：A
參考解析：期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
5.證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
A．1
B．3
C．5
D．7
參考答案：B
參考解析：證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
6.下列關于證券公司合規負責人的說法，不正確的是( )。
A．合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查
B．合規負責人可由財務負責人擔任
C．合規負責人經董事會決定聘任后立即生效
D．證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構
參考答案：C
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第二十三條的規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告，同時按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告。證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
7.下列可以不得擔任公司總經理的情形是( )。
A．限制民事行為能力
B．因受賄被判處刑罰，執行期滿6年
C．擔任因違法被吊銷營業執照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業執照之日起未逾3年
D．個人所負數額較大的債務到期未清償
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百四十六條的規定，有下列“情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年；擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年；擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年；個人所負數額較大的債務到期未清償。
8.股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司的( )。
A．資本公積金
B．任意公積金
C．股本溢價
D．法定公積金
參考答案：A
參考解析：股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金。
9.收購要約屆滿前( )日內，收購人不得更改收購要約條件。
A．7
B．10
C．15
D．30
參考答案：C
參考解析：收購要約屆滿15日內，收購人不得更改收購要約條件。
10.申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
A．國務院證券監督管理機構
B．證券交易所
C．國務院授權的部門
D．省級人民政府
參考答案：B
參考解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
