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1.下列關于客戶溝通的說法，正確的有（ ）。
Ⅰ．客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環節
Ⅱ．客戶溝通的過程中，營銷人員是一個信息發送者
Ⅲ．有效的溝通是指營銷人員將信息成功傳遞到客戶的過程
Ⅳ．溝通的過程會引起客戶的反饋或者回應，最終使客戶購買產品或接受服務才是有效的溝通
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅲ項，有效的溝通是指使客戶購買產品或接受服務的溝通。
2.上市公司應當在重大資產重組報告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對上市公司的（ ）等財務指標和非財務指標的影響進行詳細分析。
Ⅰ．持續經營能力
Ⅱ．未來發展前景
Ⅲ．當年每股收益
Ⅳ．次年每股收益
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第十九條，上市公司應當在重大資產重組報告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對上市公司的持續經營能力、未來發展前景、當年每股收益等財務指標和非財務指標的影響進行詳細分析。
3.在轉融通業務中，證券登記結算機構受證券發行人委托以證券或者現金形式分派投資收益的，應當分別將分派的證券或者現金記錄在（ ）內。
Ⅰ．轉融通擔保證券明細賬戶
Ⅱ．轉融通擔保證券賬戶
Ⅲ．轉融通擔保資金明細賬戶
Ⅳ．轉融通擔保資金賬戶
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券登記結算機構受證券發行人委托以證券或者現金形式分派投資收益的，應當分別將分派的證券或者現金記錄在轉融通擔保證券賬戶或者轉融通擔保資金賬戶內，并相應變更證券公司轉融通擔保證券明細賬戶或者轉融通擔保資金明細賬戶的數據。
4.關于保薦業務工作底稿，下列說法正確的有（ ）。
Ⅰ．工作底稿是評價保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務是否誠實守信、勤勉盡責的重要依據
Ⅱ．工作底稿應當真實、準確、完整地反映保薦機構盡職推薦發行人證券發行上市、持續督導發行人履行相關義務所開展的主要工作
Ⅲ．工作底稿的保留范圍應當以《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》的規定為依據
Ⅳ．保薦機構出具發行保薦書、發行保薦工作報告、上市保薦書、發表專項保薦意見以及驗證招股說明書，應當以工作底稿為基礎
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅲ項，無論《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》是否有明確規定，凡對保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責有重大影響的文件資料及信息，均應當作為工作底稿予以留存。
5.在上市公司重大資產重組中，審計機構與評估機構應彼此獨立，具體要求包括（ ）。
Ⅰ．主要經營管理人員不得雙重任職
Ⅱ．主要股東不同
Ⅲ．不屬于同一控制人控制
Ⅳ．執行人員不同
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 在上市公司重大資產重組中，應關注為上市公司重大資產重組活動提供服務的審計機構、人員與評估機構、人員是否能夠保持獨立性，包括：①公司聘請的對標的資產進行審計的審計機構與對資產進行評估的評估機構是否存在主要股東相同、主要經營管理人員雙重任職、受同一實際控制人控制等情形；②是否由同時具備注冊會計師及注冊資產評估師的人員對同一標的資產既執行審計業務，又執行評估業務。
6.下列有關募集設立股份有限公司創立大會的表述中，正確的有（ ）。
Ⅰ．創立大會應選舉公司董事會成員
Ⅱ．發起人應當在創立大會召開15日前將會議日期通知各認股人或予以公告
Ⅲ．創立大會應有代表股份總數過半數的發起人、認股人出席，方可舉行
Ⅳ．創立大會由發起人、認股人組成
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：采用發起設立方式的，發起人繳付全部股款后，應當召開全體發起人大會，選舉董事會和監事會(指股東代表監事)成員，并通過公司章程草案。采用募集設立方式的，發起人應當自股款繳足之日起30日內主持召開公司創立大會。創立大會由發起人、認股人組成。發起人應當在創立大會召開15日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。創立大會應有代表股份總數過半數的發起人、認股人出席，方可舉行。
7.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有（ ）。
Ⅰ．公司營業執照
Ⅱ．申請公司債券上市的股東大會決議
Ⅲ．公司債券募集辦法
Ⅳ．公司債券的實際發行數額
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 根據《證券法》第五十八條，除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項，申請公司債券上市交易，還應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書；②申請公司債券上市的董事會決議；③公司章程；④證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。
8.證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，委托協議應當載明的事項包括（ ）。
Ⅰ．介紹業務的范圍
Ⅱ．從證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金的規則
Ⅲ．執行期貨保證金安全存管制度的措施
Ⅳ．代理客戶進行期貨交易的授權認證方式
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析： 證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。除Ⅰ、Ⅲ兩項外，委托協議還應當載明下列事項：①介紹業務對接規則；②客戶投訴的接待處理方式；③報酬支付及相關費用的分擔方式；④違約責任；⑤中國證監會規定的其他事項。
9.證券投資基金的銷售人員包括（ ）。
Ⅰ．主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員
Ⅱ．基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員
Ⅲ．基金銷售機構中從事基金理財業務咨詢活動的人員
Ⅳ．取得證券經紀業務營銷資格的人員
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人；②基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。
10.證券公司應當向客戶如實披露的情況包括（ ）。
Ⅰ．客戶資產管理業務資質
Ⅱ．公司人員
Ⅲ．業績
Ⅳ．管理能力
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質，管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。
