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1.從基本原理上說，證券經紀業務可分為（ ）兩種。
Ⅰ．柜臺代理買賣
Ⅱ．證券登記結算公司代理買賣
Ⅲ．證券交易所代理買賣
Ⅳ．證券承銷代理買賣
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 從基本原理上說，證券經紀業務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國證券經紀業務的實際內容來看，柜臺代理買賣比較少。因此，證券經紀業務目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關業務。
2.在因虛假陳述引發的民事賠償案件中，投資人（??）的，應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系。
Ⅰ．所投資的是與虛假陳述直接關聯的證券
Ⅱ．明知虛假陳述存在而進行投資
Ⅲ．在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或更正日之前買入該證券
Ⅳ．惡意投資、操縱證券價格
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：根據《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第十八條，投資人具有以下情形的，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系：①投資人所投資的是與虛假陳述直接關聯的證券；②投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券；③投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發生虧損，或者因持續持有該證券而產生虧損。
3.證券公司應當在每月結束后向證券交易所書面報告當月融資融券業務的相關情況，包括（ ）。
Ⅰ．強制平倉的客戶數量
Ⅱ．對全體客戶的融資融券余額
Ⅲ．融資融券業務盈虧情況
Ⅳ．對前二十名客戶的融資融券余額
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅳ項，證券公司應當在每月結束后報告對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。
4.證券公司只能接受（ ）期貨公司的委托從事中間介紹業務。
Ⅰ．其控股的
Ⅱ．其全資擁有的
Ⅲ．被同一機構控制的
Ⅳ．其參股的
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 證券公司提供中間介紹業務的業務規則之一是，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
5.公開發行證券信息披露的方式主要包括（ ）。
Ⅰ．刊登在中國證監會指定的網站
Ⅱ．刊登在中國證監會指定的報刊
Ⅲ．置備于中國證監會指定的場所
Ⅳ．按照規定向中國證監會和交易所報送相關材料
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 根據《證券發行與承銷管理辦法》第三十二條，發行人及其主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。
6.公司為（ ）提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。
Ⅰ．股東
Ⅱ．控股股東
Ⅲ．實際控制人
Ⅳ．董事、監事或高級管理人員
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： 根據《公司法》第十六條，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。
7.證券公司經紀業務的服務可以分為以下幾個主要層次?（ ）
Ⅰ．核心服務
Ⅱ．客戶招攬
Ⅲ．有形服務
Ⅳ．附加服務
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 證券公司提供的客戶服務是以客戶需求為導向的，是能夠滿足客戶或目標市場需要的一系列服務的組合，涉及的范圍廣，形式復雜。但比照一般產品的層次，證券公司經紀業務的服務也可以分為核心服務、有形服務和附加服務3個主要層次。
8.在證券經紀業務營銷中，客戶服務主要包括（ ）。
Ⅰ．客戶招攬
Ⅱ．交易通道服務
Ⅲ．信息咨詢服務
Ⅳ．其他附加服務
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 客戶服務是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。在證券經紀業務營銷中，客戶服務主要包括交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務等附加服務。
9.上市公司向證券交易所申請辦理公開發行事宜時，應當提交（ ）。
Ⅰ．上市申請書
Ⅱ．相關證監會的核準文件
Ⅲ．相關招股意向書或者募集說明書
Ⅳ．發行公告
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：上市公司公開發行證券申請文件目錄：①本次證券發行的募集文件，包括募集說明書、募集說明書摘要、發行公告；②發行人關于本次證券發行的申請與授權文件；(③保薦機構關于本次證券發行的文件；④發行人律師關于本次證券發行的文件；⑤關于本次證券發行募集資金運用的文件；⑥其他文件。
10.關于客戶資產管理業務，下列說法正確的有（ ）。
Ⅰ．客戶資產管理業務中受托人是證券公司
Ⅱ．客戶資產管理業務是為客戶提供投資管理服務的行為
Ⅲ．客戶資產管理業務中證券公司與客戶應簽訂資產管理合同
Ⅳ．客戶資產管理業務中委托的資產可以從事股票、債券等金融工具的組合投資
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：客戶資產管理業務是指證券公司受到客戶的委托，通過簽訂資產管理合同的形式為客戶提供投資管理服務的行為。委托的資產可以從事股票、債券等金融工具的組合投資。
