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第1題單選
證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在( )進行執業注冊。
A．中國證監會
B．中國證券業協會
C．中國證監會派出機構
D．證券公司
參考答案：B
參考解析：證券公司客戶資產管理業務投資主辦人通過證券公司向中國證券業協會進行執業注冊。
第2題單選
在上市公司資產重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前( )起至重組報告書公布之日止。
A．3個月
B．6個月
C．5個月
D．8個月
參考答案：B
參考解析：在上市公司資產重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前6個月起至重組報告書公布之日止。
第3題單選
證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，并以( )方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A．口頭
B．書面
C．電子
D．網絡
參考答案：B
參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
第4題單選
證券公司從事介紹業務，應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、報表、合同、數據信息等資料，保存期限不得少于( )年。
A．1
B．2
C．5
D．10
參考答案：C
參考解析：證券公司從事介紹業務，應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、報表、合同、數據信息等資料，保存期限不得少于5年。
第5題單選
下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是( )。
A．期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的
B．證券交易成交額累計在50萬元以上的
C．獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的
D．多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
參考答案：C
參考解析：根據有關規定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節嚴重的情形。
第6題單選
下列不屬于有限責任公司股東會職權的是( )。
A．決定監事的報酬事項
B．公司章程的
C．對發行公司債券作出決議
D．制定公司的基本管理制度
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》第三十七條規定，股東會行使下列職權：(1)決定公司的經營方針和投資計劃。(2)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項。(3)審議批準董事會的報告。(4)審議批準監事會或者監事的報告。(5)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。(8)對發行公司債券作出決議。(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)公司章程。(11)公司章程規定的其他職權。D項屬于董事會的職權。
第7題單選
證券公司自營買賣的主要對象是( )。
A．權證
B．股票
C．證券投資基金
D．以上三項都正確
參考答案：D
參考解析：已經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。
第8題單選
《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業務作出規范，投資顧問是向( )提供投資建議，輔助投資者作出投資決策。
A．投資者
B．證券公司
C．證券交易所
D．中國證券業協會
參考答案：A
參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業務作出規范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者作出投資決策。
第9題單選
證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當遵循( )原則，加強合規管理，提升研究質量和專業服務水平。
A．獨立、客觀、公平、審慎
B．獨立、客觀、公平
C．獨立、公平、審慎
D．客觀、公平、審慎
參考答案：A
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規管理，提升研究質量和專業服務水平。
第10題單選
中國證券業協會在收到完整申請材料后( )日內完成證券公司客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊。
A．10
B．15
C．20
D．30
參考答案：C
參考解析：中國證券業協會在收到完整申請材料后20日內完成證券公司客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊。
