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第1題單選
證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在( )進行執(zhí)業(yè)注冊。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D．證券公司
參考答案：B
參考解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。
第2題單選
在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前( )起至重組報告書公布之日止。
A．3個月
B．6個月
C．5個月
D．8個月
參考答案：B
參考解析：在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前6個月起至重組報告書公布之日止。
第3題單選
證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以( )方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A．口頭
B．書面
C．電子
D．網(wǎng)絡(luò)
參考答案：B
參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
第4題單選
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于( )年。
A．1
B．2
C．5
D．10
參考答案：C
參考解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于5年。
第5題單選
下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是( )。
A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的
B．證券交易成交額累計在50萬元以上的
C．獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的
D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
參考答案：C
參考解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。
第6題單選
下列不屬于有限責任公司股東會職權(quán)的是( )。
A．決定監(jiān)事的報酬事項
B．公司章程的
C．對發(fā)行公司債券作出決議
D．制定公司的基本管理制度
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。(2)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。(3)審議批準董事會的報告。(4)審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。(5)審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。(8)對發(fā)行公司債券作出決議。(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)公司章程。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項屬于董事會的職權(quán)。
第7題單選
證券公司自營買賣的主要對象是( )。
A．權(quán)證
B．股票
C．證券投資基金
D．以上三項都正確
參考答案：D
參考解析：已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。
第8題單選
《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向( )提供投資建議，輔助投資者作出投資決策。
A．投資者
B．證券公司
C．證券交易所
D．中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：A
參考解析：《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者作出投資決策。
第9題單選
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當遵循( )原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。
A．獨立、客觀、公平、審慎
B．獨立、客觀、公平
C．獨立、公平、審慎
D．客觀、公平、審慎
參考答案：A
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。
第10題單選
中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。
A．10
B．15
C．20
D．30
參考答案：C
參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。
