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第1題單選
下列不屬于基金銷售機構的是( )。
A．商業銀行
B．證券公司
C．證券投資咨詢機構
D．中國證券業協會
參考答案：D
參考解析： 基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的自律性組織，不能直接從事基金銷售業務。
第2題單選
( )對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律，行政法規、規定，制定相應的執業規范和行為準則。
A．中國證券監督管理委員會
B．中國證監會派出機構
C．中國證券業協會
D．證券交易所
參考答案：C
參考解析： 中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律，行政法規、規定，制定相應的執業規范和行為準則。
第3題單選
證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A．25％
B．30％
C．35％
D．40％
參考答案：B
參考解析： 根據《證券公司監督管理條例》第9條的規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30％。
第4題單選
背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了( )。
A．獲取非法利潤
B．獲取合法利潤
C．違背受托義務
D．遵守受托義務
參考答案：A
參考解析： 背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
第5題單選
與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立( )機制。
A．監督
B．評比
C．制衡
D．審核
參考答案：C
參考解析： 與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。
第6題單選
下列關于欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是( )。
A．《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任
B．《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫
C．《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫
D．《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息
參考答案：C
參考解析： 《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。
第7題單選
為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是( )。
A．證券投資咨詢
B．證券投資顧問
C．證券投資服務
D．證券投資經紀
參考答案：A
參考解析： 證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
第8題單選
收購要約的期限為( )。
A．30～45日
B．30～60日
C．30～75日
D．60～90日
參考答案：B
參考解析： 《中華人民共和國證券法》第90條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
第9題單選
下列選項中，說法正確的是( )。
A．股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理
B．采取協議收購方式的，達成協議后收購人必須向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協議
C．股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額
D．股份有限公司只能采取發起設立的方式
參考答案：A
參考解析： 根據《公司法》第50條的規定，股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不設董事會。執行董事可以兼任公司經理。執行董事的職權由公司章程規定。故A項正確。根據《證券法》第94條的規定，采取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。在公告前不得履行收購協議。故B項不正確。根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。故C項不正確。根據《公司法》第77條的規定，股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。故D項不正確。
第10題單選
證券公司減少注冊資本應當經( )批準。
A．國資委
B．中國人民銀行
C．證監會
D．銀監會
參考答案：C
參考解析： 根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司變更注冊資本、業務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構(簡稱證監會)批準。
