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1.中國證券業協會可注銷從業人員執業證書的情形包括（ ）。
Ⅰ．執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的
Ⅱ．未按規定完成后續職業培訓的
Ⅲ．不再符合執業證書取得條件的
Ⅳ．未按規定參加年檢的
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；②未按規定完成后續職業培訓的；③不再符合執業證書取得條件的；④未按規定參加年檢的；⑤協會規定的其他情形。根據《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。
2.證券業從業人員取得執業證書后，發生下列（ ）情形的，原聘用機構應當在情形發生后10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記。
Ⅰ．辭職
Ⅱ．與原聘用機構解除勞動合同的
Ⅲ．不為原聘用機構所聘用的
Ⅳ．變更聘用機構的
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第十四條，證券業從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記。
3.上市公司公開發行證券時，申請文件包括（ ）。
Ⅰ．發行人董事會決議
Ⅱ．募集說明書(申報稿)
Ⅲ．募集說明書摘要
Ⅳ．發行人公司章程
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，上市公司公開發行證券的申請文件還包括：①發行人關于本次證券發行的申請與授權文件，主要包括發行人關于本次證券發行的申請報告、發行人股東大會決議；②保薦機構關于本次證券發行的文件；③發行人律師關于本次證券發行的文件；④關于本次證券發行募集資金運用的文件。
4.《證券公司信息隔離墻制度指引》規定，除（ ）情形外，嚴格禁止有關人員接觸證券研究報告或對報告施加影響。
Ⅰ．有關工作人員對報告進行質量管理、合規審查
Ⅱ．按照正常業務流程參與報告制作發布的
Ⅲ．研究對象和公司投資銀行部門有關工作人員對報告有關章節進行事實核實的
Ⅳ．向研究對象和公司投資銀行部門提供報告摘要的
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項，證券公司在發布研究報告前不應向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究報告摘要、投資評級或目標價格等內容。
5.下列屬于證券承銷協議應載明的內容有（ ）。
Ⅰ．當事人的住所及法定代表人姓名
Ⅱ．代銷證券的種類、數量、金額及發行價格
Ⅲ．代銷、包銷的付款方式及日期
Ⅳ．代銷、包銷的費用和結算辦法
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第三十條，證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名；②代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格；③代銷，包銷的期限及起止Ft期；④代銷、包銷的付款方式及日期；⑤代銷、包銷的費用和結算辦法；⑥違約責任；⑦國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
6.下列各項屬于股東會職權的有（ ）。
Ⅰ．修改公司章程
Ⅱ．決定公司的經營方針和投資計劃
Ⅲ．審議批準董事會的報告
Ⅳ．對發行公司債券作出決議
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，股東會的職權還包括：①選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；②審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；③審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；④對公司增加或者減少注冊資本作出決議；⑤對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；⑥公司章程規定的其他職權。
7.證券發行上市保薦業務工作底稿包括（ ）。
Ⅰ．保薦機構對發行上市申請文件的內部核查制度
Ⅱ．保薦機構從事保薦業務的記錄
Ⅲ．申請文件及其他文件
Ⅳ．保薦機構盡職調查文件
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：工作底稿是指保薦機構及其保薦代表人在從事保薦業務全部過程中獲取和編寫的與保薦業務相關的各種重要資料和工作記錄的總稱。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項均為工作底稿的內容。
8.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司應當建立健全適當性管理制度，下列表述錯誤的是（ ）。
Ⅰ．證券公司可事后告知客戶所提供服務或銷售產品的風險特征
Ⅱ．證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶的，應當將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務或產品
Ⅲ．證券公司認為某一服務或產品無法判斷適當性的，應當提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務或產品
Ⅳ．證券公司的提示和客戶的選擇應當記載、留存
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅰ項，證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征。Ⅱ項，證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。
9.下列各項，屬于資金賬戶管理內容的有（ ）。
Ⅰ．資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅱ．選擇客戶資金存管的指定商業銀行
Ⅲ．證券轉托管
Ⅳ．資金賬戶掛失與解掛
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
10.證券公司理財顧問服務的特點包括（ ）。
Ⅰ．顧問性
Ⅱ．專業性
Ⅲ．綜合性
Ⅳ．長期性
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 理財顧問服務，是指商業銀行向客戶提供的財務分析與規劃、投資建議、個人投資產品推介等專業化服務。證券公司理財顧問服務的特點一般包括：①顧問性；②專業性；③綜合性；④長期性。
