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1.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（　?。?。

Ⅰ．公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

Ⅱ．證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

Ⅲ．投資風(fēng)險由公司承擔(dān)

Ⅳ．證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，還包括：①證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；②投資決策由客戶作出，風(fēng)險由客戶承擔(dān)。

2.證券市場投資者教育的主要內(nèi)容包括（　?。?。

Ⅰ．證券知識普及

Ⅱ．證券交易風(fēng)險揭示

Ⅲ．證券法規(guī)宣傳

Ⅳ．證券公司基本信息公示

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

3.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取（　?。┍O(jiān)管措施。

Ⅰ．出具警示函

Ⅱ．責(zé)令暫停新增客戶

Ⅲ．監(jiān)管談話

Ⅳ．責(zé)令改正

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

4.下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述，正確的有（　?。?/p>

Ⅰ．保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

Ⅱ．刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外

Ⅲ．刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因

Ⅳ．發(fā)行人因再次發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)的，不應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅳ項，發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

5.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合（　?。?。

Ⅰ．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％

Ⅱ．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500％

Ⅲ．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10％

Ⅳ．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析： Ⅱ項，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％；Ⅲ項，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

6.禁止從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)進行內(nèi)幕交易的主要措施包括（　?。?/p>

Ⅰ．中國證監(jiān)會加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

Ⅱ．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

Ⅲ．證券公司加強自律

Ⅳ．新聞媒體加強監(jiān)督

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理；②加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

7.下列有關(guān)擬發(fā)行上市公司獨立性的表述，正確的有（　?。?。

Ⅰ．發(fā)行人將經(jīng)營業(yè)務(wù)納入擬發(fā)行上市公司的，該經(jīng)營業(yè)務(wù)所必需的商標(biāo)應(yīng)進入公司

Ⅱ．控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不得存在上下級關(guān)系

Ⅲ．?dāng)M發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)，不得以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)

Ⅳ．發(fā)起人股東投入公司的資產(chǎn)應(yīng)足額到位，辦理權(quán)屬變更手續(xù)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： Ⅲ項，發(fā)行上市公司應(yīng)有獨立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)。以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)的，應(yīng)保證有較長的租賃期限和確定的取費方式。

8.公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括（　?。?。

Ⅰ．通過路演方式傳播

Ⅱ．依規(guī)定程序公開刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊

Ⅲ．刊登在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站

Ⅳ．在指定的場所置備

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括：發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。

9.某股份有限公司向社會招聘經(jīng)理，以下人員來應(yīng)聘，不具備擔(dān)任經(jīng)理資格的有（　?。?。

Ⅰ．李某原為某公司經(jīng)理，兩年前因?qū)υ摴酒飘a(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任被免職

Ⅱ．張某為工商管理學(xué)碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負(fù)債180萬元，過期未清償

Ⅲ．王某原為個體戶，因行賄判處刑罰，2年前已刑滿釋放

Ⅳ．常某原為某國家機關(guān)干部，現(xiàn)已退休在家

A．Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力；②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；⑤個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

10.在證券公司年度報告“財務(wù)報表附注”部分中，證券公司應(yīng)按（　　）對代發(fā)行證券項目進行注釋。

Ⅰ．期初未售出數(shù)

Ⅱ．本期承購或代銷數(shù)

Ⅲ．本期轉(zhuǎn)出數(shù)

Ⅳ．本期轉(zhuǎn)入數(shù)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 在年度報告“財務(wù)報表附注”部分，證券公司應(yīng)按以下內(nèi)容對這兩個報表項目進行注釋：①代發(fā)行證券。按承銷方式披露代發(fā)行證券的期初未售出數(shù)、本期承購或代銷數(shù)、本期已售出數(shù)、本期轉(zhuǎn)出數(shù)和期末結(jié)存數(shù)對代發(fā)行證券項目進行注釋。②證券發(fā)行收入。按承銷項目類別(如A、B股票發(fā)行收入、國債發(fā)行收入和其他債券發(fā)行收入等)披露本年數(shù)、上年數(shù)及增減百分比。