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1.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括（ ）。
Ⅰ．公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格
Ⅱ．證券投資顧問不得代客戶作出投資決策
Ⅲ．投資風險由公司承擔
Ⅳ．證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 根據《證券投資顧問業務暫行規定》第十二條，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，還包括：①證券投資顧問服務的內容和方式；②投資決策由客戶作出，風險由客戶承擔。
2.證券市場投資者教育的主要內容包括（ ）。
Ⅰ．證券知識普及
Ⅱ．證券交易風險揭示
Ⅲ．證券法規宣傳
Ⅳ．證券公司基本信息公示
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
3.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證監會及其派出機構可以采取（ ）監管措施。
Ⅰ．出具警示函
Ⅱ．責令暫停新增客戶
Ⅲ．監管談話
Ⅳ．責令改正
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券公司及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和相關規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
4.下列關于保薦業務的表述，正確的有（ ）。
Ⅰ．保薦機構應當與發行人簽訂保薦協議，明確雙方的權利和義務
Ⅱ．刊登證券發行募集文件以后直至持續督導工作結束，保薦機構和發行人不得終止保薦協議，但存在合理理由的情形除外
Ⅲ．刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當分別向中國證監會報告，說明原因
Ⅳ．發行人因再次發行證券另行聘請保薦機構的，不應當終止保薦協議
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅳ項，發行人因再次申請發行證券另行聘請保薦機構、保薦機構被中國證監會撤銷保薦機構資格的，應當終止保薦協議。終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。
5.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》相關規定，證券公司經營證券自營業務，持有權益類證券及證券衍生品的規模及比例應符合（ ）。
Ⅰ．自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％
Ⅱ．自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500％
Ⅲ．持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10％
Ⅳ．持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30％
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： Ⅱ項，證券公司經營證券自營業務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％；Ⅲ項，證券公司經營證券自營業務的，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
6.禁止從事證券自營業務的證券經營機構進行內幕交易的主要措施包括（ ）。
Ⅰ．中國證監會加強對內幕交易的監管
Ⅱ．中國證監會派出機構加強對內幕交易的監管
Ⅲ．證券公司加強自律
Ⅳ．新聞媒體加強監督
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理；②加強監管，中國證監會及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經發現違法違規行為則嚴肅處理。
7.下列有關擬發行上市公司獨立性的表述，正確的有（ ）。
Ⅰ．發行人將經營業務納入擬發行上市公司的，該經營業務所必需的商標應進入公司
Ⅱ．控股股東及其職能部門與擬發行上市公司及其職能部門之間不得存在上下級關系
Ⅲ．擬發行上市公司原則上應以出讓方式取得土地使用權，不得以租賃方式從主發起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權
Ⅳ．發起人股東投入公司的資產應足額到位，辦理權屬變更手續
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： Ⅲ項，發行上市公司應有獨立于主發起人或控股股東的生產經營場所。擬發行上市公司原則上應以出讓方式取得土地使用權。以租賃方式從主發起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權的，應保證有較長的租賃期限和確定的取費方式。
8.公開發行證券信息披露的方式主要包括（ ）。
Ⅰ．通過路演方式傳播
Ⅱ．依規定程序公開刊登在至少一種中國證監會指定的報刊
Ⅲ．刊登在中國證監會指定的網站
Ⅳ．在指定的場所置備
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 公開發行證券信息披露的方式主要包括：發行人及其主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。
9.某股份有限公司向社會招聘經理，以下人員來應聘，不具備擔任經理資格的有（ ）。
Ⅰ．李某原為某公司經理，兩年前因對該公司破產負有個人責任被免職
Ⅱ．張某為工商管理學碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負債180萬元，過期未清償
Ⅲ．王某原為個體戶，因行賄判處刑罰，2年前已刑滿釋放
Ⅳ．常某原為某國家機關干部，現已退休在家
A．Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 根據《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力；②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；③擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；④擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；⑤個人所負數額較大的債務到期未清償。
10.在證券公司年度報告“財務報表附注”部分中，證券公司應按（ ）對代發行證券項目進行注釋。
Ⅰ．期初未售出數
Ⅱ．本期承購或代銷數
Ⅲ．本期轉出數
Ⅳ．本期轉入數
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應按以下內容對這兩個報表項目進行注釋：①代發行證券。按承銷方式披露代發行證券的期初未售出數、本期承購或代銷數、本期已售出數、本期轉出數和期末結存數對代發行證券項目進行注釋。②證券發行收入。按承銷項目類別(如A、B股票發行收入、國債發行收入和其他債券發行收入等)披露本年數、上年數及增減百分比。
