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第1題單選
對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書面決定。
A．30個工作日
B．2個月
C．6個月
D．12個月
參考答案：C
參考解析： 對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起6個月內做出批準或者不予批準的書面決定。
第2題單選
期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查，情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業( )，或者吊銷其執業證書的處罰。
A．3～6個月
B．6～12個月
C．3～9個月
D．3～12個月
參考答案：D
參考解析： 期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月到12個月，或者吊銷其執業證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第3題單選
非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A．100
B．150
C．200
D．250
參考答案：C
參考解析： 根據《證券投資基金法》第87條的規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。前款所稱合格投資者，是指達到規定資產規模或者收入水平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人。合格投資者的具體標準由國務院證券監督管理機構規定。
第4題單選
證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于( )年。
A．1
B．3
C．5
D．10
參考答案：C
參考解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。
第5題單選
首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A．2
B．3
C．4
D．5
參考答案：C
參考解析：《證券發行與承銷管理辦法》第十三條規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。
第6題單選
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A．結果犯
B．預測犯
C．原因犯
D．過程犯
參考答案：A
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。
第7題單選
證券法所調整的有價證券不包括( )。
A．股票
B．企業債券
C．證券衍生品種
D．匯票
參考答案：D
參考解析： 證券法所調整的有價證券只限于證券市場上發行和流通的證券，如股票、企業債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調整。
第8題單選
申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
A．15
B．20
C．30
D．45
參考答案：C
參考解析： 申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
第9題單選
用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A．融券專用證券賬戶
B．客戶信用交易擔保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．信用交易資金交收賬戶
參考答案：A
參考解析： 融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
第10題單選
根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券投資咨詢和財務顧問業務應當( )管理。
A．合并
B．分開
C．混合
D．統一
參考答案：B
參考解析： 根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券投資咨詢和財務顧問業務應當分開管理。
