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第1題單選
根據股票直接投資相關規則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于( )。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
參考答案：B
參考解析：根據股票直接投資相關規則，投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1／2，證券公司的人員數量不得超過1／3。
第2題單選
下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法，錯誤的是( )。
A．發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務
B．發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致
C．發行人和主承銷商在發行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
D．發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊
參考答案：D
參考解析：發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。故D項說法錯誤。
第3題單選
證券公司對其證券自營業務與其他業務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是( )。
A．責令改正
B．沒收違法所得
C．處以30萬元以上60萬元以下的罰款
D．撤銷相關業務許可
參考答案：D
參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百二十條的規定，證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。
第4題單選
證券公司自營業務面臨的主要風險是( )。
A．法律風險
B．經營風險
C．政策風險
D．市場風險
參考答案：D
參考解析：市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。這是證券公司自營業務面臨的主要風險。
第5題單選
收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。
A．7
B．10
C．15
D．20
參考答案：C
參考解析：收購人依照規定報送符合中國證監會規定的要約收購報告書及其他相關文件(其他相關文件與協議收購中向中國證監會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。
第6題單選
申請投資主辦人注冊的人員應具備的條件不包括( )。
A．具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷
B．具備良好的誠信記錄及職業操守
C．最近2年內沒有受到監管部門的行政處罰
D．已取得證券從業資格
參考答案：C
參考解析：《證券公司客戶資產管理業務管理規范》第三十一條規定，申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。(4)協會規定的其他條件。
第7題單選
財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向( )說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A．所在機構的管理層
B．行業自律組織
C．監管機構
D．國家司法機關
參考答案：A
參考解析：財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
第8題單選
關于證券投資顧問、證券分析師變更崗位或者離職的說法，以下錯誤的是( )。
A．中國證券業協會依據證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記
B．有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業務
C．證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，所在的證券公司應當在10個工作日內，向中國證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記
D．證券分析師離職，其所在證券公司應當在其提出離職申請起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案
參考答案：D
參考解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。故D選項錯誤。
第9題單選
股東大會一般每( )定期召開一次。
A．2年
B．1年
C．半年
D．1個月
參考答案：B
參考解析：股東大會一般每年定期召開一次。
第10題單選
下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法，錯誤的是( )。
A．有500萬元人民幣以上的注冊資本
B．有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施
C．有健全的內部管理制度
D．具備中國證監會要求的其他條件
參考答案：A
參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。
