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第1題單選
關于證券公司是否可以代理客戶進行期貨買賣的表述，以下說法正確的是( )。
A．可以直接代理客戶進行期貨買賣，但需要在中國證券業協會備案
B．可以直接代理客戶進行期貨買賣，但需要經中國證監會批準
C．可以直接代理客戶進行期貨買賣，且需要經過審批或備案
D．不能直接代理客戶進行期貨買賣
參考答案：D
參考解析： 證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
第2題單選
根據《發布證券研究報告暫行規定》，發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于( )年。
A．15
B．10
C．5
D．3
參考答案：C
參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的時間、方式、內容、對象和審閱過程實行留痕管理。發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于5年。
第3題單選
首次公開發行的網上直播推介活動時間應不少于( )小時。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：D
參考解析： 首次公開發行的網上直播推介活動時間不應少于4個小時。直播內容應以電子方式報備中國證監會和擬上市的證券交易所。
第4題單選
證券在證券交易所上市交易，應當采用( )。
A．做市商交易方式
B．公開的交易方式
C．集中競價交易方式易方式
D．公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式
參考答案：D
參考解析： 根據《證券法》第四十條，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。
第5題單選
自營業務與經紀業務相比較，根本區別是自營業務是證券公司( )。
A．為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務
B．可以向客戶出借資金或證券
C．為營利而自己買賣證券
D．代理客戶買賣證券
參考答案：C
參考解析： 與經紀業務相比較，自營業務是證券公司為營利而自己買賣證券，經紀業務是證券公司代理客戶買賣證券。
第6題單選
封閉式基金的基金份額在基金存續期間，基金份額持有人( )。
A．可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回
B．可以在任何場所申請贖回
C．可在任何時間申請贖回
D．不得申請贖回
參考答案：D
參考解析： 采用封閉式運作方式的基金(簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。
第7題單選
我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務，不得代理受托人從事證券投資。因而目前證券投資咨詢機構從事( )業務存在實質法律障礙。
A．證券投資顧問業務
B．定向資產管理業務
C．財務顧問
D．證券研究
參考答案：B
參考解析： 根據《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務，不得代理委托人從事證券投資。因此，目前證券投資咨詢機構從事定向資產管理業務存在實質法律障礙。
第8題單選
投資顧問申請人提交執業注冊申請時，應同時提交的書面材料有( )。
A．執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、具有一年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明
B．執業注冊申請表、身份證復印件、未受過刑事處罰的證明，具有一年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明等
C．執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、未受過刑事處罰的證明，具有半年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明
D．執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、未受過刑事處罰的證明，具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明
參考答案：D
參考解析： 投資顧問申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：①執業注冊申請表；②身份證復印件；③學歷證書復印件；④具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明；⑤未受過刑事處罰的證明：⑥證券業協會規定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備證券業協會檢查。
第9題單選
股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )前置備于本公司。
A．10 日
B．15日
C．20日
D．25日
參考答案：C
參考解析： 有限責任公司應當依照公司章程規定的期限將財務會計報告送交各股東。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱；公開發行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。
第10題單選
期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。
A．交易費用說明書
B．交易規則說明書
C．交易種類清單
D．風險說明書
參考答案：D
參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第二十四條，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。
第11題單選
有限責任公司股東查閱會計賬簿必須遵守的要求有( )。
A．向公司提出書面請求，說明目的
B．向股東大會或董事會提出申請
C．委托會計師事務所提出申請
D．向法院得出申請
參考答案：A
參考解析： 根據《公司法》第三十三條，股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司提出書面請求，說明目的。
第12題單選
亞洲證券分析師聯合會的注冊地在( )。
A．中國香港
B．澳大利亞
C．韓國
D．日本
參考答案：B
參考解析： 亞洲證券分析師聯合會(ASAF)前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會(ASAC)，后更名為亞洲證券與投資聯合會(ASIF)，其注冊地在澳大利亞，秘書處設在日本東京，最高決策機構是會員大會。
第13題單選
根據《證券投資基金法》規定，有召集份額持有人大會職責的機構是( )。
A．基金管理人
B．基金行業協會
C．基金服務機構
D．國務院證券監督管理機構
參考答案：A
參考解析： 根據《證券投資基金法》第十九條，公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：①依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜；②辦理基金備案手續；③對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；⑤進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；⑥編制中期和年度基金報告；⑦計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；⑧辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；⑨按照規定召集基金份額持有人大會；⑩保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
第14題單選
中國證券業協會對證券經紀人自取得證券經紀人證書之日起( )檢查一次。
A．半年
B．每年
C．兩年
D．三年
參考答案：B
參考解析： 根據《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》第十五條，協會對證券經紀人自其取得證券經紀人證書之日起每年檢查一次。
第15題單選
客戶最多可以與( )家證券公司簽訂融資融券合同。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：A
參考解析： 客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。
第16題單選
關于辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構，以下說法不正確的為( )。
A．應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經中國證監會認定
B．任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業務
C．機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持基金管理人利益優先原則
D．未經注冊并取得基金銷售業務資格或者未經中國證監會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業務
參考答案：C
參考解析：C項，根據《證券投資基金銷售管理辦法》第五十九條，基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。
第17題單選
根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經營證券自營業務的，持有一種權益類證券的成本不得超過( )的30％。
A．凈資本
B．總資產
C．總股本
D．資資產
參考答案：A
參考解析： 根據中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條，證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％；③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30％；④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
第18題單選
《證券法》規定，禁止法人( )自己或者他人的證券賬戶。
A．出借
B．操作
C．注銷
D．變更
參考答案：A
參考解析： 根據《證券法》第八十條，禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。
第19題單選
上市公司并購重組顧問的職責不包括( )。
A．向中國證監會報送有關并購重組的申報材料
B．對委托人進行證券市場規范化運作的輔導
C．持續督導委托人依法履行相關義務
D．就并購重組事項出具盈利預測報告
參考答案：D
參考解析： D項，是否就并購重組事項出具盈利預測報告由上市公司自愿選擇，不屬于上市公司并購重組顧問的職責。
第20題單選
甲公司的分公司在其經營范圍內以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據公司法的規定，關于該合同的效力及其責任承擔的表述中，正確的是( )。
A．該合同有效，其民事責任由分公司承擔
B．該合同有效，其民事責任由甲公司承擔
C．該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任
D．該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任
參考答案：B
參考解析： 根據《公司法》第十四條，分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。
第21題單選
《證券發行與承銷管理辦法》屬于( )。
A．法律
B．行政法規
C．部門規章
D．自律管理規則
參考答案：C
參考解析：部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規，如《證券發行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等。
第22題單選
下列有關證券賬戶的表述，正確的是( )。
A．證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性
B．證券公司只能在經營場所內為投資者現場辦理證券賬戶業務
C．投資者可將本人證券賬戶借給好友使用
D．投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請
參考答案：D
參考解析： A項，證券公司代理開立證券賬戶，應當根據證券登記結算機構的業務規則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核；B項，證券公司可以實行見證開戶、網上開戶等非現場開戶方式；C項，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
第23題單選
以下關于證券從業人員執業行為的說法不正確的是( )。
A．從業人員應為客戶推薦高收益的產品
B．從業人員應了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力
C．從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務
D．從業人員應充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險
參考答案：A
參考解析： 根據《證券業從業人員執業行為準則》的規定，從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。
第24題單選
期貨交易所向會員收取的保證金，屬于__________所有，除用于__________的交易結算外，嚴禁挪作他用。( )
A．期貨公司；期貨公司
B．期貨公司；會員
C．會員；期貨公司
D．會員；會員
參考答案：D
參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第二十八條，期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。
第25題單選
根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》，中國證監會對輔導期限的要求是( )。
A．3個月
B．6個月
C．12個月
D．無硬性要求
參考答案：D
參考解析： 中國證監會不再對輔導期限作硬性要求。
