2018下半年證券從業(yè)資格考試時間9月1日、2日；10月27日、28日；12月1日、2日。每逢考前沖刺階段試題往往是考生們最需要的，提前摸底測試估分，本文提供2018年證券考試《證券市場基礎法律法規(guī)》特訓試卷一，僅展示10題，做完整試題請在線測試。證券考試題庫將不斷更新精華試題，祝大家考試順利！臨考答題技巧點撥>>
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1、證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在（ ?。┻M行執(zhí)業(yè)注冊。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會在各地的派出機構
D．證券公司
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》第30條：證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。
2、下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B．客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券
C．融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．信用交易資金交收賬戶用于信用結算
參考答案：D
參考解析： 信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。
3、關于證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形，說法錯誤的是（ ?。?。
A．最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
B．財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
C．在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
D．持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任上市公司董事
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十七條的規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的．應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系；存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任上市公司董事；②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任財務顧問的董事；③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務；④財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務；⑥與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。
4、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是（ ?。?。
A．不直接從事經營管理
B．任職時間短、不了解情況
C．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查
D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預
參考答案：C
參考解析：發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：①不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；②在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查；③兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；④在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案；⑤證監(jiān)會認定的其他情形。
5、（ ）為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。
A．股東會
B．董事會
C．監(jiān)事會
D．理事會
參考答案：C
參考解析： 股東會是有限責任公司的權力機關。董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經營的決策權。監(jiān)事會為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。
6、證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出的業(yè)務是指（ ?。I(yè)務。
A．證券經紀
B．證券自營
C．融資融券
D．證券咨詢
7、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（ ?。┦掷m(xù)，否則即為違約。
A．變更
B．交割
C．轉賬
D．托管
參考答案：B
參考解析： 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人須要承擔的義務。
8、下列關于證券公司向客戶融資融券時產生的保證金的說法，錯誤的是（ ）。
A．證券公司向客戶融資融券時，應當向客戶交存一定比例的保證金
B．保證金可以用證券充抵
C．保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物
D．保證金應當存入證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵?？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存入證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。
9、限定性集合資產管理計劃資產投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（ ?。?。
A．10％
B．20％
C．50％
D．70％
參考答案：B
參考解析： 限定性集合資產管理計劃資產投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20％，并應當遵循分散投資風險的原則。
10、證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（ ?。﹤€交易日內報證券交易所備案。
A．3
B．5
C．7
D．10
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
