2018下半年證券從業資格考試時間9月1日、2日；10月27日、28日；12月1日、2日。每逢考前沖刺階段試題往往是考生們最需要的，提前摸底測試估分，本文提供2018年證券考試《證券市場基礎法律法規》特訓試卷二，僅展示10題，做完整試題請在線測試。證券考試題庫將不斷更新精華試題，祝大家考試順利！臨考答題技巧點撥>>
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1、在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（ ）以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A．鎮級
B．縣級
C．市級
D．省級
參考答案：B
參考解析：根據《公司法》第二百零一條規定：公司違反本法規定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。
2、下列關于欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是（ ）。
A．《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任
B．《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫
C．《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫
D．《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息
參考答案：C
參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百三十四條規定：依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。
3、證券經紀業務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（ ）年。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：C
參考解析： 客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。
4、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括（ ）。
A．取得證券從業資格
B．取得證券經紀人資格
C．具備良好的誠信記錄及職業操守
D．具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷
參考答案：B
參考解析：申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：①已取得證券從業資格；②具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷；③具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。
5、未經法定機關核準，公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（ ）。
A．責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B．處以非法所募資金金額5％以上10％以下的罰款
C．對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
參考答案：B
參考解析：根據《證券法》第188條規定：未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
6、證券公司從事客戶資產管理業務應符合的條件之一為：客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于（ ）人。
A．3
B．5
C．10
D．15
參考答案：B
參考解析：證券公司從事客戶資產管理業務應符合的條件之一為：客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。
7、誠信信息中獎勵信息的效力期限為（ ）年。
A．2
B．3
C．5
D．10
參考答案：B
參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十七條規定，誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效；②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
8、證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括（ ）。
A．年檢申請報告
B．年度業務報告
C．經審計局審計的財務會計報表
D．經注冊會計師審計的財務會計報表
參考答案：C
參考解析：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第11條規定：證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：年檢申請報告、年度業務報告；經注冊會計師審計的財務會計報表。
9、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循的原則不包括（ ）。
A．風險收益匹配
B．客觀原則
C．公正原則
D．誠實信用原則
參考答案：A
參考解析：根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》第3條規定：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
10、證券公司撤銷境內分支機構的，應當在（ ）的報刊上公告。
A．國務院證券監督管理機構指定
B．證券公司所在地
C．省級以上
D．證券交易所指定
參考答案：A
參考解析： 《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。
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