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第1題
期貨公司( )限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。
A．期貨公司董事
B．期貨公司監事
C．期貨公司董事會
D．股東、董事和經理層
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十一條規定，期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。
第2題
中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規、規章及中金所業務規則，持續開展投資者( )。
A．法制教育
B．風險教育
C．道德教育
D．認知教育
參考答案：B
參考解析： 《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第十條規定，中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規、規章及中國金融期貨交易所業務規則，持續開展投資者風險教育。
第3題
期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。
A．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門
B．國務院財政部門會同期貨業協會
C．銀行業監督管理機構會同期貨業協會
D．國務院期貨監督管理機構會同銀行業監督管理機構
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第五十條的規定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。
第4題
期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由( )承擔舉證責任。
A．期貨公司
B．期貨公司的客戶
C．期貨交易所
D．無獨立請求權的第三人
參考答案：C
參考解析： 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。
第5題
期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節嚴重的，( )。
A．暫停其從業資格6個月至12個月
B．予以訓誡，并暫停其從業資格12個月
C．撤銷其從業資格
D．撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請
參考答案：D
參考解析： 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十條規定，期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。
第6題
在我國對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是( )。
A．期貨交易所
B．中國期貨業協會
C．國務院商務主管部門
D．國務院期貨監督管理機構
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易管理條例》第四十二條規定，國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。
第7題
為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以了解客戶和( )為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規、規章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》。
A．分級管理
B．分類管理
C．分層管理
D．分步管理
參考答案：B
參考解析： 根據《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第一條的規定，為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規、規章，制定本規定。
第8題
中國證監會派出機構應當在( )工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。
A．5個
B．7個
C．10個
D．15個
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司風險監管指標管理辦法》第三十條規定，中國證監會派出機構應當在在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。
第9題
期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。
A．適度
B．效率
C．平均
D．公開、合理、有效
參考答案：D
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規定，保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。
第10題
持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的( )。
A．比例
B．金額
C．最高數額
D．數量
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理條例》第八十一條第七項規定，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。
第11題
《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據金融期貨的產品特征和風險特性，區別投資者的產品(、 )和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。
A．資金規模
B．風險偏好度
C．認知水平
D．投資規模
參考答案：C
參考解析： 《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據金融期貨的產品特征和風險特性，區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。
第12題
根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司應當登錄( )辦理客戶交易編碼的注銷。
A．期貨公司交易系統
B．期貨公司結算系統
C．期貨交易所交易結算系統
D．中國期貨保證金監控中心有限責任公司統一開戶系統
參考答案：D
參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十六條規定，期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。
第13題
客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由( )。
A．期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外
B．客戶自己承擔
C．期貨公司與客戶平均分擔
D．期貨公司與客戶自行協商
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
第14題
推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起( )年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠信檔案。
A．2
B．3
C．5
D．7
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。
第15題
客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由( )承擔。
A．該客戶
B．期貨交易所
C．期貨交易所和該客戶按比例
D．期貨交易所和該客戶共同連帶
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易管理條例》第三十四條規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。
第16題
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業投資者的是( )。
A．社會保障基金
B．慈善基金
C．經有關金融監管部門批準設立的財務公司
D．最近1年末金融資產不低于1000萬元的法人或者其他組織
參考答案：D
參考解析： 根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條的規定，同時符合下列條件的法人或者其他組織，屬于專業投資者：(一)最近1年末凈資產不低于2000萬元；(二)最近1年末金融資產不低于1000萬元；(三)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。D項只具備條件之一，不能斷定就屬于專業投資者。
第17題
證券公司從事介紹業務，應當依照規定取得( )，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。
A．介紹業務資格
B．證監會的書面授權
C．期貨業協會的授權文件
D．期貨經紀業務資格
參考答案：A
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三條規定，證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。
第18題
下列選項中，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是( )。
A．期貨公司變更法定代表人
B．期貨公司變更住所
C．期貨公司終止境內分支機構
D．期貨公司變更注冊資本且調整股權結構
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產；(二)變更業務范圍；(三)變更注冊資本且調整股權結構；(四)新增持有5％以上股權的股東或者控股股東發生變化；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
第19題
交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )的罰款。
A．20萬元以上100萬元以下
B．10萬元以上50萬元以下
C．50萬元以上500萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理條例》第七十一條規定，交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
第20題
公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括( )。
A．股東大會和董事會會議的籌備
B．股東大會和董事會會議文件的保管
C．期貨交易所股東資料的管理
D．董事長因故不在時代其履行職權
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第四十六條規定，期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
第21題
期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之E1起( )工作日內向協會報告。
A．3個
B．5個
C．7個
D．10個
參考答案：D
參考解析： 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十五條規定，期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。
第22題
審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以( )為標準。
A．期貨交易所規定的保證金比例
B．期貨公司或者客戶繳納的保證金金額
C．期貨交易所規定的風險準備金比例
D．期貨公司或者客戶的自有資金與繳納的保證金的比例
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十一條第三款規定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準。
第23題
期貨交易應當在依法設立的( )或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．證券交易所
D．證券公司
參考答案：A
參考解析： 我國禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。
第24題
期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請目前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣( )。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．8000萬元
D．1億元
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元。
第25題
根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是( )。
A．中國期貨業協會
B．國務院財政部門
C．國務院期貨監督管理機構
D．國務院商務主管部門
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易管理條例》第六條規定，設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。
