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2018年9月證券考試沖刺:證券基本法律法規習題練(8.14)

來源:233網校 2018-08-14 08:46:00

2018年證券從業《證券市場基本法律法規》習題

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1.公司合并的,應當自合并決議之日起(  )日內通知債權人,并于30日內在報紙上公告。

A.20

B.15

C.10

D.5

參考答案:C
參考解析:公司合并的,應當自合并決議之日起十日內通知債權人,并于三十日內在報紙上公告。

2.以募集設立方式設立股份有限公司的,發起人向社會公開募集股份,應當由(  )承銷。

A.依法設立的中介機構

B.證券交易所制定的證券公司

C.證券業協會推薦的證券公司

D.依法設立的證券公司

參考答案:D
參考解析:《公司法》第八十七條,發起人向社會公開募集股份,應當由依法設立的證券公司承銷,簽訂承銷協議。

3.根據現行規定,證券公司對客戶融資融券的期限不超過(  )。

A.9 個月

B.6 個月

C.3 個月

D.1 年

參考答案:B
參考解析:融資融券最長期限不超過 6 個月。期限順延的,應符合《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和證券交易所規定的情形;融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。

4.根據《公司法》,(  )不屬于有限責任公司股東名冊應當記載的事項。

A.股東的住所

B.股東的出資額

C.出資證明書編號

D.股東出資日期

參考答案:D
參考解析:有限責任公司應當置備股東名冊,記載下列事項:(1)股東的姓名或者名稱及住所;(2)股東的出資額;(3)出資證明書編號。記載于股東名冊的股東,可以依股東名冊主張行使股東權利。

5.據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》證券,期貨投資咨詢機構應將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料,自(  )之日起保存 2 年。

A.提交審批

B.提供

C.接收

D.撰寫完成

參考答案:B
參考解析:據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十八條,證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料,自提供之日起保存二年。
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