2018年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題
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1.基金管理公司開展的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有（ ）。
A．公募和私募混合性質(zhì)
B．其他特殊性質(zhì)
C．公募性質(zhì)
D．私募性質(zhì)
參考答案：D
參考解析：基金管理公司開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有私募性質(zhì)。
2.公司向其他企業(yè)投資或?yàn)樗颂峁?dān)保，依照（ ）的規(guī)定，由董事會(huì)或股東會(huì)、股東大會(huì)決議。
A．行政法規(guī)
B．法律
C．公司章程
D．監(jiān)事會(huì)決議
參考答案：C
參考解析：公司向其他企業(yè)投資或?yàn)樗颂峁?dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或股東會(huì)、股東大會(huì)決議。
3.如一只證券投資基金出現(xiàn)損失，該風(fēng)險(xiǎn)由該只基金的（ ）承擔(dān)。
A．發(fā)起人
B．當(dāng)事人
C．管理人
D．持有人
參考答案：D
參考解析：基金持有人的義務(wù)包括：（1）遵守基金契約；（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用；（3）承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)；（5）法律法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
4.關(guān)于分公司的說法正確的是（ ）
A．分公司具有法人資格
B．分公司在一定程度上可以承擔(dān)一定的法律后果
C．分公司的業(yè)務(wù)不受總公司控制
D．分公司可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
參考答案：D
參考解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。
5.單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份的（ ）。
A．25%
B．10%
C．49%
D．20%
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》第15條規(guī)定：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份的10％；所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30％
