2018年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》習題
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1.證券經紀人證書由（）統(tǒng)一印刷、編號。
A．證券公司
B．證券交易所
C．證監(jiān)會及其派出機構
D．證券業(yè)協(xié)會
參考答案：D
參考解析：證券經紀人證書由證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印刷、編號。
2.基金管理人、基金托管人因依法解散，被撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產與其清算財產的關系是（ ）。
A．基金財產屬于其清算財產
B．基金財產等同于其清算財產
C．基金財產不屬于其清算財產
D．基金財產不限于其清算財產
參考答案：C
參考解析：基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的，基金財產不屬于其清算財產。
3.（ ）是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
參考答案：A
參考解析：開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。
4.證券公司變更公司章程重要條款應當經（ ）批準。
A．證券公司股東會
B．證券業(yè)協(xié)會
C．中國登記結算公司
D．證券監(jiān)督管理機構
參考答案：D
參考解析：證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
5.有限責任公司股東會議作出修改公司章程的決議，必須經代表（ ）表決權的股東通過。
A．三分之一以上
B．三分之二以上
C．二分之一以上
D．全部
參考答案：B
參考解析：《公司法》第43條第2款規(guī)定：“股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表三分之二以上表決權的股東通過?！?/span>
