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2018年9月證券考試沖刺:證券基本法律法規(guī)習(xí)題練(8.12)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2018-08-12 08:57:00

2018年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題

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1.證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)由()統(tǒng)一印刷、編號(hào)。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案:D
參考解析:證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)由證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一印刷、編號(hào)。

2.基金管理人、基金托管人因依法解散,被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)與其清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系是(  )。

A.基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

B.基金財(cái)產(chǎn)等同于其清算財(cái)產(chǎn)

C.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

D.基金財(cái)產(chǎn)不限于其清算財(cái)產(chǎn)

參考答案:C
參考解析:基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn),不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

3.(   )是指基金規(guī)模不是固定不變的,而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。

A.開(kāi)放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

參考答案:A
參考解析:開(kāi)放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的,而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易,但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

4.證券公司變更公司章程重要條款應(yīng)當(dāng)經(jīng)(   )批準(zhǔn)。

A.證券公司股東會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)登記結(jié)算公司

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案:D
參考解析:證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款,合并、分立、設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

5.有限責(zé)任公司股東會(huì)議作出修改公司章程的決議,必須經(jīng)代表(  )表決權(quán)的股東通過(guò)。

A.三分之一以上

B.三分之二以上

C.二分之一以上

D.全部

參考答案:B
參考解析:《公司法》第43條第2款規(guī)定:“股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。”
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