2019年8月31日-9月1日證券從業(yè)資格考試開考《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，該科目共100題，包括50個(gè)普通單選題和50個(gè)組合型選擇題，每題1分，共100分，考試時(shí)間120分鐘。

證券從業(yè)資格考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣。證券業(yè)協(xié)會(huì)考后官方不公布真題，233網(wǎng)校誠(chéng)邀各位考生們考后來(lái)分享試題及答案，你的考試心得和經(jīng)驗(yàn)!

交流區(qū)>>2019年證券從業(yè)真題及答案交流區(qū)(證券法律法規(guī))

已更新8月31日《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》部分試題及答案，你考到這些題目了嗎？

1、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在(　　)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

3、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

4、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　　)違法所得罰金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.3;2倍以上4倍以下

C.5;1倍以上5倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

5、賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每(　　)年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

6、基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

A.運(yùn)行和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報(bào)酬

7、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。

A.10日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.15日

8、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.董事任期屆滿，連選可以連任

B.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

C.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

9、根據(jù)《公司法》，(　　)在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。

A.清算人

B.股東會(huì)和股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.人民法院

10、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為(　　)。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

D.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

11、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的(　　)。

A.無(wú)效

B.合伙企業(yè)可撤銷

C.合伙企業(yè)不得以此對(duì)抗善意第三人

D.合伙企業(yè)可變更

12、下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法，正確的是(　　)。

A.原聘用機(jī)構(gòu)需10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

B.新聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

C.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D. 原聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)冊(cè)登記

13、設(shè)立股份有限公司,發(fā)起人不可以用(　　)出資。

Ⅰ.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

Ⅱ.勞務(wù)

Ⅲ.土地使用權(quán)

Ⅳ.設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

14、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù),體現(xiàn)在(　　)。

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.本金保障

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)警示

Ⅳ.適當(dāng)性匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行(　　)。

Ⅰ、向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

Ⅱ、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的

Ⅲ、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

Ⅳ向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃,自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額,不得超過該計(jì)劃總份額的(　　)。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20

17、(　　)，深圳證券交易所成立。

A.1990年

B.1991年

C.1995年

D.2000年

18、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在(??)和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

19、公司成立時(shí)間是(　　)。

A.公司資本繳足的日期

B.公司正式對(duì)外營(yíng)業(yè)的日期

C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

D.公司向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記的日期

20、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說(shuō)法，正確的是(　　)。

A. 客戶交易結(jié)算資金可以和證券公司自有資金混合存放

B. 客戶存放在證券公司有關(guān)交易結(jié)算資金屬于證券公司

C. 客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款，證券公司可以動(dòng)用該客戶的交易結(jié)算資金

D. 證券公司為確保自營(yíng)業(yè)務(wù)結(jié)算交收，可以用客戶的客戶交易結(jié)算資金

21、向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣(　　)的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A. 四千萬(wàn)元

B. 五千萬(wàn)元

C. 一億元

D. 六千萬(wàn)元

22、根據(jù)《公司法》，對(duì)提交虛假材料或者此案去其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)去的公司登記的，下列說(shuō)法正確的有(　　)

Ⅰ由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

Ⅱ處以注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款Ⅲ處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

23、根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過年檢的情形包括(　　)

Ⅰ上年度沒有資產(chǎn)管理過客戶委托資產(chǎn) Ⅱ年初被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施Ⅲ上年度被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分

Ⅳ不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

24、甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有(　　)

Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ

D. Ⅱ

25、取得證券執(zhí)業(yè)證書的銷售人員，連續(xù)(　　)不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A. 一年

B. 三年

C. 兩年

D. 半年

26、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司(　　)應(yīng)對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

A. 總經(jīng)理

B. 合規(guī)總監(jiān)

C. 財(cái)務(wù)總監(jiān)

D. 首席風(fēng)險(xiǎn)官

27、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列(　　)措施。

Ⅰ提高保證金

Ⅱ調(diào)整漲跌停板幅度 Ⅲ責(zé)令客戶買入或賣出Ⅳ暫時(shí)停止交易

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說(shuō)法，正確的有(　　)。

Ⅰ自然人有限合伙人死亡的

Ⅱ自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失蹤的

Ⅳ自然人有限合伙人喪失勞動(dòng)能力的

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

29、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

Ⅰ有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有 2 個(gè)普通合伙人

Ⅱ有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

Ⅲ有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人

Ⅳ有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

Ⅴ、有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

30、關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A. 單位非法吸收公眾存款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

B. 非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國(guó)家金融管理秩序

C. 非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失

D. 非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為

31、有下列(　　)情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。

Ⅰ計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于 200 人

Ⅱ計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期

Ⅲ計(jì)劃說(shuō)明書約定的終止情形

Ⅳ計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃總資產(chǎn)規(guī)模少于 1 億元人民幣

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

31、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有(　　)。

Ⅰ證券公司

Ⅱ商業(yè)銀行 Ⅲ期貨交易所

Ⅳ期貨經(jīng)紀(jì)公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32、證券公司(　　)負(fù)責(zé)制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度。

A. 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

B. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C. 分支機(jī)構(gòu)

D. 董事會(huì)

33、在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司不得有以下行為(　　)。

Ⅰ通過報(bào)刊、電視推介集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ向客戶保證投資收益

Ⅲ將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作

Ⅳ將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

34、下列關(guān)于申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A. 具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

B. 依法取得從業(yè)資格

C. 具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

D. 最近二年內(nèi)未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰

35、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的有(　　)。

Ⅰ風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于 100%

Ⅱ資本杠桿率不得高于 8%

Ⅲ流動(dòng)性覆蓋率不得低于 100%

Ⅳ凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

36、下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法, 正確的是(　　)。

A. 新聘用機(jī)構(gòu)須 30 日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

B. 原聘用機(jī)構(gòu)需 30 日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

C. 原聘用機(jī)構(gòu)須 30 日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D. 原聘用機(jī)構(gòu)需 10 日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

37、在研究報(bào)告中列示為“研究助理”的從業(yè)人員應(yīng)符合的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A. 已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試

B. 具有兩年證券從業(yè)經(jīng)歷

C. 參與制作證券研究報(bào)告

D. 經(jīng)署名證券分析師和研究部門同意

38、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，即對(duì)同一評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序

A. 客觀性

B. 公平性

C. 一致性

D. 獨(dú)立性

39、下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有(　　)

Ⅰ違背客戶委托為其買賣證券

Ⅱ合謀利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣操縱證券交易價(jià)格Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券

Ⅳ單獨(dú)集中持股優(yōu)勢(shì)操縱證券交易量

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

40、下列關(guān)于子公司和分公司的說(shuō)法，正確的有(　　)。

Ⅰ、子公司是獨(dú)立的法人，擁有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)

Ⅱ、分公司不具有法人資格，沒有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)Ⅲ、分公司必須在總公司的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

Ⅳ、子公司必須在母公司的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

41、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的選項(xiàng)是(　　)。

A. 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

B. 基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

C. 基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

D. 基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

42、根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，下列資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)屬于負(fù)面清單的有(　　)。

Ⅰ以地方融資平臺(tái)公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅱ高速公路收費(fèi)權(quán)

Ⅲ礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)

Ⅳ包含企業(yè)應(yīng)收款和高速公路收費(fèi)權(quán)的資產(chǎn)組合

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ

2019年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束了3月、4月、6月、7月考試，可參考?xì)v次真題及答案。