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證券市場基本法律法規章節真題精選三

來源:233網校 2022-03-24 00:00:01

根據《證券法》,下列關于投資者保護的說法,錯誤的是().

A、投資者與發行人、證券公司等發生糾紛的,雙方可以向投資者保護機構申請調解

B、普通投資者與證券公司發生證券業務糾紛,普通投資者提出調解請求的,證券公司可以拒絕

C、普通投資者與證券公司發生糾紛的,證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規以及國務院證券監督管理機構的規定,不存在誤導、欺詐等情形

D、根據財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業能力等因素,投資者可以分為普通投資者和專業投資者

參考答案:B
參考解析:投資者與發行人、證券公司等發生糾紛的,雙方可以向投資者保護機構申請調解。普通投資者與證券公司發生證券業務糾紛,普通投資者提出調解請求的,證券公司不得拒絕。
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根據《證券法》,證券公司將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式是()。

A、自行銷售

B、協議銷售

C、代銷

D、包銷

參考答案:D
參考解析:證券包銷,是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入,或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

根據《證券法》,下列關于證券公司承銷證券的說法,錯誤的是()

A、證券公司承銷證券,發現公開發行募集文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,不得進行銷售活動

B、證券公司承銷證券,發現公開發行募集文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,已經銷售的,必須立即停止銷售活動,并采取糾正措施

C、證券公司承銷證券違反該法規定的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,應當并處法定數額罰款

D、證券公司承銷證券,應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查

參考答案:C
參考解析:證券公司承銷證券,應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,不得進行銷售活動;已經銷售的,必須立即停止銷售活動,并采取糾正措施。證券公司有上述所列行為,給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。C錯誤。

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