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2025年3月證券《法律法規》章節真題沖刺:證券發行

來源:233網校 2025-03-15 00:00:26

根據《證券法》,下列關于證券公司承銷證券的說法,正確的有()。

A.證券公司承銷證券,不得以不正當競爭手段招攬承銷業務

B.證券公司承銷證券,發現公開發行募集文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,不得進行銷售活動

C.證券公司承銷證券,發現公開發行募集文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,已經銷售的,必須立即停止銷售活動,并采取糾正措施

D.證券公司承銷證券,不得進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳

參考答案:ABCD
參考解析:

證券公司承銷證券,應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,不得進行銷售活動。【B正確】已經銷售的,必須立即停止銷售活動,并采取糾正措施。【C正確】

證券公司承銷證券,不得有下列行為:

D正確,(1)進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宜傳推介活動;

A正確,(2)以不正當競爭手段招攬承銷業務;

(3)其他違反證券承銷業務規定的行為。


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