2025年3月證券專項(xiàng)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試于3月22舉行，本次測(cè)試采取閉卷機(jī)考形式，題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測(cè)試題量為120題，測(cè)試時(shí)間為180分鐘，試卷正確率達(dá)到60%以上，即為該科目達(dá)到基本要求。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)公布2025年3月證券專項(xiàng)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案。如果大家想知道證券考題情況，可以在考后來(lái)233網(wǎng)校估分對(duì)答案、看考情！233網(wǎng)校將在本次考后收集整理考試真題答案解析，歡迎各位考生們考后來(lái)分享試題，專業(yè)老師將為您解答試題答案！現(xiàn)在大家可以提前預(yù)約估分提醒。
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一、單項(xiàng)選擇題
人數(shù)達(dá)()人，屬于公開(kāi)發(fā)行，不包括員工持股幾乎。
A.50
B.100
C.200
D.500
【解析】向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200 人(不包含員工持股計(jì)劃等情形)屬于公開(kāi)發(fā)行。
【考查考點(diǎn)】第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)>>第四節(jié)證券法>>證券發(fā)行P42-46
有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行:
(1) 向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;
(2) 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200 人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi);
(3) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
證券公司中應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是()
A.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的相關(guān)人員
B.董事會(huì)
C.經(jīng)理層
D.合規(guī)部門
【解析】直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員有義務(wù)向證券公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷，并及時(shí)加以糾正。相關(guān)人員應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。
【考查考點(diǎn)】第二章 (四)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
二、多項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。
A.分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源
B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品等的分散度管理，適當(dāng)設(shè)置分散度限額
C.積極維護(hù)與所有融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)穩(wěn)定度，不定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力
D.監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響
【解析】證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求：
1.分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源;
2.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額;
3.加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力;
4.密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響。
【考查考點(diǎn)】第二章 三、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé)，正確的是()。
A.及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌證券違規(guī)的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送違規(guī)的案件
B.派駐紀(jì)檢工作組，對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)
C.協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司各項(xiàng)證券業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
D.向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會(huì)穩(wěn)定的情況
【解析】選項(xiàng)A中的“通報(bào)涉嫌證券違規(guī)的情況”和“移送違規(guī)的案件”應(yīng)為“通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況”和“移送涉嫌犯罪的案件”，故A錯(cuò)誤。
選項(xiàng)B中的“派駐紀(jì)檢工作組”應(yīng)為“派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組”，故B錯(cuò)誤。 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中，履行下列職責(zé)：
(1)制訂證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置方案并組織實(shí)施;
(2)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo);
(3)協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行;
(4)對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰;
(5)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件;
(6)向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會(huì)穩(wěn)定的情況;
(7)法律、行政法規(guī)要求履行的其他職責(zé)。 【考查考點(diǎn)】第一章 三、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)制
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，下列措施正確的有
A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度
B.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施，設(shè)備的管理
C.與公司工作人員簽圈保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
D.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員的所有電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，包括但不限于：
(1)與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密;
(2)加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通信及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全; (3)對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)(并不是所有);
(4)建立內(nèi)幕信息知情人管理制度。
【考查考點(diǎn)】第二章 四、證券公司信息隔離墻制度
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證券考后關(guān)注
1、成績(jī)查詢時(shí)間：2025年3月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試成績(jī)一般在考后3個(gè)工作日公布，查分網(wǎng)站為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。【點(diǎn)擊進(jìn)入>>2025年證券考試成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>】
2、合格分?jǐn)?shù)線：證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試成績(jī)合格分?jǐn)?shù)線均為60分/科（滿分100分），證券從業(yè)兩科成績(jī)合格者可繼續(xù)報(bào)考證券投資顧問(wèn)、證券分析師、保薦代表人考試。
3、成績(jī)有效期：通過(guò)單科科目，單科考試成績(jī)?cè)?6個(gè)月內(nèi)有效。在有效期內(nèi)，證券從業(yè)或證券專項(xiàng)考試成績(jī)合格的，可獲得成績(jī)合格證，從業(yè)資格證可通過(guò)公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。
