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2025年3月證券《法律法規(guī)》章節(jié)真題沖刺:投資者保護

來源:233網(wǎng)校 2025-03-19 00:00:18

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今日章節(jié)考點真題:投資者保護

以下可以招聘為證券交易所從業(yè)人員的是()。

A.因違法行為被開除的證券交易場所的從業(yè)人員

B.因違紀行為被開除的警察

C.因違紀行為被開除的證券公司從業(yè)人員

D.剛本科畢業(yè)的小王

參考答案:D
參考解析:

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,因【違法行為或者違紀行為被開除的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員】,不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

在證券交易所從事證券交易,應當遵守證券交易所依法制定的業(yè)務規(guī)則。違反業(yè)務規(guī)則的,由()給予紀律處分或者采取其他自律管理措施。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.國務院證券監(jiān)督管理機構

D.法院

參考答案:A
參考解析:

根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百一十五條的規(guī)定,證券交易所依照法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定,制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關業(yè)務規(guī)則,并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。在證券交易所從事證券交易,應當遵守證券交易所依法制定的業(yè)務規(guī)則。違反業(yè)務規(guī)則的,由【證券交易所】給予紀律處分或者采取其他自律管理措施。

根據(jù)《公司法》的規(guī)定,因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾()的,不得擔任證券交易所的負責人。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

參考答案:D
參考解析:因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾【5年】的,不得擔任證券交易所的負責人。

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?測評題量:每科20題/天(不重復)

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考后關注-看真題、對答案!

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