第四節
1.我國國債現行的發行方式共有兩種(承購包銷方式)和(公開招標方式)。(多選)
2.目前我國在以公開招標方式發行國債中采用的是一種(無區間)、(價位非均勻分布)、(以價格或收益率為標的)的多種價格招標，這種招標方式下，承銷商的中標成本不一致。(多選、判斷)
3.財政部允許承銷商在發行期間內(自定分銷價格)，隨行就市發行。 (判斷)
4.各種公開招標方式的區別：(多選或判斷，對于公開招標方式共有6種可以出多選題)
5.一般來說，對利率(或發行價格)已確定的國債，采用繳款期招標;對短期貼現國債，多采用單一價格的荷蘭式招標;對長期零息和附息國債，多采用多種收益率的美國式招標。(單選題，注意三種方式分別適用三種特點的債券，不要混淆)
6.我國國債發行方式共采用過(行政分配方式)、(承購包銷方式)、(公開招標方式)三種。各種方式的特點是：(多選)
| 發行方式 | 特點 |
| 行政分配方式 | 發行周期長、成本高、效率低下，限制發行規模的擴大，影響國債的信譽和形象 |
| 承購包銷方式 | 擴大了國債發行規模，提高了發行效率、降低發行成本，緩解地方財政的推銷壓力 |
| 公開招標方式 | 降低成本、增加國債信譽，流通性好 |
7.承購包銷方式，目前主要運用于(不可上市流通的憑證式)國債的發行。(單選題)
8.銀行間債券市場發行的國債有時也采用承購包銷方式。(判斷)
第五節
(一)記帳式國債的承銷程序
1.記帳式國債是一種(無紙化)國債。(單選)
發行途徑發行對象
銀行間債券市場商業銀行、保險公司、資格券商、基金管理公司
證券交易所的交易系統券商、企業法人、其他投資者
2.記帳式國債有承銷方式有兩種(場內掛牌分銷)和(場外分銷)。(多選注意場外分銷也是由交易所進行過戶登記)
3.記帳式國債場內掛牌交易的特點是： (多選，對于每一個選項，可以做為判斷題)
(1)承銷商以包銷方式取得國債，記人其自營帳戶，在承銷期內可自行掛牌確定賣出數量和價格;
(2)對于場內掛牌方式分銷的記帳式國債，投資者在買人時，可免交傭金，交易所也不向代理機構收取買賣國債的經手費用;(判斷)
(3)買賣成交后，客戶認購的國債自動過戶至客戶的帳戶內，完成登記手續;
(4)客戶的認購款每日清算劃人承銷商的清算帳戶;
(5)承銷商在規定的繳款日前一次將發行款劃人財政部帳戶。
4.記帳式國債場外分銷通過(非交易過戶)方式將認購的債券完成登記。(單選)
(二)憑證式國債的承銷程序
1.憑證式國債是(不可上市的儲蓄型)債券。(單選，注意三種國債中只有此種不可上市)
2.擔任憑證式國債發行任務的各個系統一般(每月)要匯總本系統內的累計發行數額，上報財政部及中國人民銀行。(單選)
3.憑證式國債的利率按實際持有天數分檔計付，在收款憑證中除了注明(投資者身份)外，還需注明(購買日期)、(期限)、(到期利率)等內容。(多選)
4.在憑證式國債的發售中，各經辦單位對在發行期內已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，仍可在原額度內繼續發售，繼續發售的憑證式國債仍按(面值)售出。(判斷)
5.憑證式國債發行款的上劃采取(分次繳款)的方法。(判斷)
6.憑證式國債主要由(銀行)承銷，各地(財政部門)和(國債一級自營商)也可參與發行。(單選主要承銷機構、多選所有的承銷機構)
7.憑證式國債的發售數量不得突破所承銷的國債量。(判斷，因為憑證式國債銷售開據的收款憑證，所以從操作上來講是可以突破承銷額的，因此要對此禁止)
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