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2010年證券從業(yè)資格證《證券發(fā)行與承銷》沖刺試題(4)

來源:233網(wǎng)校 2010年7月1日
導(dǎo)讀:
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111、上市公司現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰,或者最近36個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的,不得非公開發(fā)行股票。( )

112、吸收合并是指在兩個(gè)以上的公司合并中,其中一個(gè)公司因吸收了其他公司而成為存續(xù)公司的合并形式(A+B=A)。在這類合并中,存續(xù)公司仍然保持原有公司的名稱,而且有權(quán)獲得其他被吸收公司的財(cái)產(chǎn)和債權(quán),但不承擔(dān)它們的債務(wù),被吸收公司的法人地位不再存在。( )

113、絕對(duì)估值法又稱可比公司法,是指對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí),對(duì)可比較的或者代表性的公司進(jìn)行分析,尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開發(fā)行,以獲得估值基礎(chǔ)。( )

114、1998年《證券法》出臺(tái)后,提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,以后由國(guó)家確定發(fā)行額度,發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦,由發(fā)行審核委員會(huì)審核,中國(guó)證券會(huì)核準(zhǔn)。( )

115、我國(guó)公募發(fā)行股票采用的是預(yù)繳款方式。( )

116、擔(dān)任董事和獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合的基本條件:境內(nèi)上市公司聘任的獨(dú)立董事,要求至少有會(huì)計(jì)專業(yè)人士和法律專業(yè)人士各一人。( )

117、承銷商分銷記賬式國(guó)債采用場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷的,投資者在買入債券時(shí),可免交傭金,但是交易所可以向代理機(jī)構(gòu)收取買賣國(guó)債的經(jīng)手費(fèi)用。( )

118、在商業(yè)銀行最多可以發(fā)行占核心資本30%的次級(jí)債計(jì)入附屬資本的情況下,商業(yè)銀行可以通過發(fā)行一定額度的混合資本債券,填補(bǔ)現(xiàn)有次級(jí)債和一般準(zhǔn)備等附屬資本之后不足的部分。( )

119、新股發(fā)行采用競(jìng)價(jià)確定法的,如果在發(fā)行底價(jià)上不能滿足本次發(fā)行股票的數(shù)量,則應(yīng)重新確定發(fā)行價(jià)。( )

120、企業(yè)股份制改制進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估時(shí),由審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。( )

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