131、參與首次公開發行股票網下電子化發行業務的詢價對象及主承銷商，應向交易所申請獲得申購平臺證書，同時具有詢價對象和主承銷商雙重身份的機構可以一次性申請。（ ）
132、對于事先已確定發行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式，目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發行。（ ）
133、股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經出席股東大會的股東所持表決權的3/4以上通過。變動后，應由法定驗資機構出具驗資證明，并依法向公司登記機關辦理變更登記。（ ）
134、輔導協議簽署后10個工作日內，輔導機構應向派出機構進行輔導備案登記。（ ）
135、H股的發行方式是“公開發行”加“國際配售”。（ ）
136、招標日前3個工作日(T-3)，發行人向中央結算公司提交各種必備文件，中央結算公司依據這些文件，配發公司債券代碼和簡稱，與發行人協商確定公司債券招標時間。（ ）
137、證券業協會應當建立健全對保薦代表人及其他保薦業務相關人員的持續培訓制度。（ ）
138、企業發行企業債券所籌資金不得用于房地產買賣、股票買賣和期貨交易等與本企業生產經營無關的風險性投資。（ ）
139、米勒模型提出，實際企業的負債并不是越高越好，而是需要在負債增加而帶來的收益增加與財務拮據成本增加之間進行權衡。（ ）
140、公司彌補虧損和提取公積金、法定公益金后所余利潤，股份有限公司可經股東大會同意按照股東持有的股份比例分配。（ ）
2010年證券從業資格證《證券發行與承銷》沖刺試題(7)
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