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2010年證券從業(yè)資格證《證券發(fā)行與承銷》沖刺試題(7)

來源:233網(wǎng)校 2010年7月1日
導(dǎo)讀:
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31、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的,必須在債券發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近l期末凈資產(chǎn)額的( )。{Page}


32、2005年10月9日,(  )在全國銀行間債券市場發(fā)行人民幣債券11.3億元,是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體之一。{Page}


33、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后( )日內(nèi),將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機構(gòu)、上市的證券交易所。{Page}


34、(  )于2001年10月和2006年5月份別發(fā)布實施了《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》和《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》。{Page}

35、非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象均屬于原前( )名股東的,可以由上市公司自行銷售。{Page}


36、企業(yè)債券的發(fā)行,應(yīng)組織承銷團以余額包銷的方式承銷,各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的( )。{Page}


37、根據(jù)中國香港聯(lián)交所發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》,下列情況新申請人的附屬公司不能獲準更改其財政年度期間的是( )。{Page}

38、輔導(dǎo)機構(gòu)的輔導(dǎo)工作應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(  )。{Page}


39、國債承銷團成員資格的有效期為( )年,期滿后,成員資格依照《國債承銷團成員資格審批辦法》再次審批。{Page}


40、當(dāng)個人出現(xiàn)(  )情形時,不得申請注冊登記為保薦代表人。{Page}


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